1- Portföy saklama hizmeti, yalnızca varlıkların fiziken veya kayden muhafaza edilmesinden ibaret değildir. Portföy saklayıcısı, yatırımcıların haklarını korumak amacıyla geniş kapsamlı kontrol ve gözetim görevleri de üstlenir. Bu görevler çerçevesinde, aşağıdakilerden hangisi portföy saklayıcısının temel yükümlülüklerinden biri değildir?
a) Yatırım fonunun birim katılma payı değerinin mevzuata ve fon içtüzüğüne uygun olarak hesaplanmasını sağlamak.
b) Fon portföyü için en yüksek getiriyi sağlayacak yatırım stratejilerini belirleyerek portföy yönetim şirketine tavsiyede bulunmak.
c) KYK'nın varlık alım satımlarının ve portföy yapısının, fonun yatırım stratejisi ve yasal sınırlamalara uygunluğunu kontrol etmek.
d) KYK'nın tüm nakit akımlarının düzgün bir şekilde izlenmesini ve KYK'ya ait tüm nakdin ilgili KYK adına açılan hesaplarda bulunmasını sağlamak.
e) KYK'nın gelirlerinin ve giderlerinin mevzuat ile fon içtüzüğü veya esas sözleşme hükümlerine uygun olarak kullanılmasını ve yapılmasını sağlamak.
2- Bir VİOP üyesinin temerrüde düşmesi ve kendi kaynaklarının oluşan zararı karşılamaya yetmemesi durumunda, Takasbank'ın kayıpları karşılamak için başvurduğu kaynakların kullanım sırasını doğru olarak gösteren seçenek aşağıdakilerden hangisidir?
a) 1. Diğer üyelerin Garanti Fonu katkıları -> 2. Takasbank sermayesi -> 3. Batan üyenin işlem teminatı -> 4. Batan üyenin Garanti Fonu katkısı
b) 1. Takasbank sermayesi -> 2. Batan üyenin işlem teminatı -> 3. Batan üyenin Garanti Fonu katkısı -> 4. Diğer üyelerin Garanti Fonu katkıları
c) 1. Batan üyenin işlem teminatı -> 2. Batan üyenin Garanti Fonu katkısı -> 3. Takasbank'ın riskler için ayırdığı kendi sermayesi -> 4. Diğer üyelerin Garanti Fonu katkıları
d) 1. Batan üyenin Garanti Fonu katkısı -> 2. Diğer üyelerin Garanti Fonu katkıları -> 3. Batan üyenin işlem teminatı -> 4. Takasbank sermayesi
e) 1. Borsa İstanbul'un acil durum fonu -> 2. Takasbank sermayesi -> 3. Tüm üyelerin Garanti Fonu katkıları eşit oranda -> 4. Batan üyenin teminatları
3- Pay Piyasası'nda işlem teminatına kabul edilen varlıkların değerlemesi ile ilgili aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır?
a) Teminat olarak verilen konvertibl dövizler, gün sonunda TCMB'nin saat 15:30'da yayınladığı döviz alış kuru üzerinden değerlenir.
b) BIST 100 hisse senetleri, gün sonunda ilgili seansın son işlem fiyatı üzerinden değerlemeye tabi tutulur.
c) Eurobondlar, Takasbank'ın kendi hesapladığı teorik fiyatlar üzerinden değerlenir.
d) Yatırım fonu payları, bir önceki günün kapanış fiyatı ile değerlenir.
e) Devlet İç Borçlanma Senetleri, gün içinde Borsa'daki fiyatlar, gün sonunda ise TCMB'nin belirlediği gösterge değerler üzerinden değerlenir.
4- VİOP'ta dövize dayalı ve fiziki teslimata konu bir sözleşmede kıymet teslim borçlusu üyenin temerrüde düşmesi durumunda, alacaklı üyeyi korumak amacıyla Takasbank tarafından izlenen süreçle ilgili hangisi yanlıştır?
a) Takasbank, borçlu üyeye temerrüdü takip eden iş günü saat 11:00'a kadar ek süre verebilir.
b) Verilen ek süre sonunda döviz hâlâ teslim edilmemişse, Takasbank piyasadan bu dövizi "en iyi gayreti göstererek" temin etmeye çalışır.
c) Takasbank, temerrüdü takip eden 1 iş günü içinde dövizi piyasadan temin edemezse, alacaklı üyeye dövizin TL karşılığını öder.
d) Alacaklı üyeye yapılacak TL ödemesinin hesaplanmasında, ödemenin yapılacağı gün ilan edilen TCMB döviz alış kuru esas alınır.
e) Temerrüt durumunda, alacaklı üyeye fiziki teslimatın tamamı gerçekleştirilene veya nakit ödeme yapılana kadar geçen süre için, teslim edilemeyen kısma ilişkin hesaplanan temerrüt cezasının 2/3'ü ödenir.
5- Bir DİBS piyasada işlem görmediğinde ve Takasbank'ın verim eğrisi modeli güvenilir fiyat üretemediğinde, Takasbank gün sonu değerlemesinde hangi fiyat kaynağını kullanır?
a) Bir önceki günün kapanış fiyatı
b) O kıymeti portföyünde en çok bulunduran üyenin bildirdiği fiyat
c) TCMB tarafından ilan edilen gösterge niteliğindeki günlük değerler
d) Londra Menkul Kıymetler Borsası'nda oluşan referans fiyat
e) Kıymetin nominal değeri
6- Portföy saklayıcısının organizasyon yapısı, hizmetin bağımsız ve güvenilir bir şekilde yürütülmesi için kritik öneme sahiptir. Bu kapsamda, saklama hizmet biriminde görev yapacak personelin niteliklerine ilişkin özel şartlar getirilmiştir. "Portföy Saklama Hizmetine ve Bu Hizmette Bulunacak Kuruluşlara İlişkin Esaslar Tebliği"ne göre, saklama hizmet birimi yöneticisinin sahip olması gereken lisans belgeleri aşağıdakilerden hangisinde doğru olarak verilmiştir?
a) Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisans Belgesi
b) Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisans Belgesi ve Türev Araçlar Lisans Belgesi
c) Kredi Derecelendirme Lisans Belgesi ve Kurumsal Yönetim Derecelendirme Lisans Belgesi
d) Türev Araçlar Lisans Belgesi ve Gayrimenkul Değerleme Lisans Belgesi
e) Yalnızca Türev Araçlar Lisans Belgesi
7- Takasbank'ın, üyeler tarafından yatırılan nakit Türk Lirası teminatlarını nemalandırması ile ilgili prosedürler incelendiğinde, aşağıdaki durumlardan hangisinde Takasbank'ın nema ödemesi yapmama hakkı saklıdır?
a) Üyenin o gün hiç işlem yapmaması durumunda.
b) Nema oranının TCMB politika faizinin altına düşmesi durumunda.
c) Üyenin teminat hesabında sadece asgari teminat tutarının bulunması durumunda.
d) Piyasada aşırı oynaklık, likidite sıkışıklığı gibi olağandışı piyasa koşulları durumunda.
e) Üyenin son bir ay içinde temerrüde düşmüş olması durumunda.
8- Takasbank nezdinde tutulan Nakit Türk Lirası teminatların nemalandırılması (faiz geliri elde edilmesi) süreciyle ilgili olarak, nemalandırma işleminin hangi andaki bakiyeler üzerinden yapıldığı bilgisi aşağıdakilerden hangisinde doğru verilmiştir?
a) Gün sonu kapanış saati olan 19:00'daki bakiyeler üzerinden yapılır.
b) Günün en düşük nakit TL bakiyesi üzerinden yapılır.
c) Saat 15:40 itibarıyla mevcut olan nakit TL bakiyeleri üzerinden yapılır.
d) Sabah seansı açılışındaki bakiyeler üzerinden yapılır.
e) Üye talebine göre günün belirli bir saatindeki bakiye kullanılır.
9- BAP, Para Piyasası ve SWAP Piyasası için üyelerin yatırması gereken sabit Garanti Fonu katkı payları arasında Para Piyasası: 50.000 TL, BAP: 700.000 TL, SWAP Piyasası: 2.875.000 TL olmasında, bu hiyerarşik yapının temel nedeni aşağıdakilerden hangisidir?
a) Piyasalara katılan üye sayısının farklı olması; üye sayısı azaldıkça sabit katkı payı artar.
b) Bu tutarların piyasaların risk profilini, işlem karmaşıklığını ve sistemik etkisini yansıtması; SWAP Piyasası'nın uzun vadeli kur riski nedeniyle en riskli olarak değerlendirilmesi.
c) Piyasanın kuruluş tarihinin eski olması; daha eski piyasalarda katkı payı daha düşüktür.
d) Piyasalardaki günlük işlem hacimlerinin ortalaması; hacim arttıkça katkı payı artar.
e) Yabancı yatırımcı oranının yüksek olduğu piyasalarda katkı payının daha yüksek belirlenmesi.
10- Portföy saklayıcısının denetimi, sistemin güvenilirliği için çok katmanlı bir yapıda tasarlanmıştır. Bu denetim mekanizmaları arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz?
a) Saklama hizmetine ilişkin faaliyetlerin, portföy saklayıcısının kendi teftiş birimi tarafından yılda en az bir defa denetlenmesi.
b) Portföy saklayıcısının hizmet verdiği KYK portföylerindeki varlıkların mevcudiyetinin tespiti amacıyla yılda en az bir defa bağımsız denetim yapılması.
c) Portföy saklayıcısının tüm faaliyetlerinin SPK tarafından denetlenmesi.
d) Portföy saklayıcısının iç kontrol sisteminin etkinliğinin her ay düzenli olarak BDDK tarafından raporlanması.
e) Portföy saklayıcısı bünyesinde, saklama hizmetine ilişkin riskleri ölçecek ve yönetecek bir risk yönetim sisteminin kurulması ve işletilmesi.
11- Bir aracı kurumun kendisinin veya dahil olduğu sermaye grubuna bağlı banka ve şirketlerin ihraç etmiş oldukları kira sertifikalarını Takasbank'a teminat olarak vermesiyle ilgili kural aşağıdakilerden hangisidir?
a) Bu kira sertifikaları, Hazine tarafından ihraç edilenler hariç, teminat olarak verilemez.
b) Bu kira sertifikaları, toplam teminatın %50'sini geçmemek kaydıyla teminat olarak verilebilir.
c) Bu kira sertifikaları, sadece Garanti Fonu katkı payı olarak verilebilir, işlem teminatı olarak verilemez.
d) Bu kira sertifikaları, SPK'dan özel izin alınması koşuluyla teminat olarak verilebilir.
e) Bu kira sertifikalarının teminat olarak verilmesinde herhangi bir kısıtlama yoktur.
12- Takasbank'ın Borçlanma Araçları Piyasası'nda temerrüt yönetiminde uyguladığı katsayılar ile ilgili aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır?
a) Nakit/kıymet yükümlülüğünü 16:46-17:00 arasında yerine getiren üyelere 0,25 katsayı uygulanır
b) Nakit/kıymet yükümlülüğünü 17:01-18:45 arasında yerine getiren üyelere 0,50 katsayı uygulanır
c) Nakit/kıymet yükümlülüğünü 18:46'dan sonra aynı gün valörüyle yerine getiren üyelere 3 katsayı uygulanır
d) Teminat tamamlama çağrısına aynı gün içinde cevap veren üyelere 0,15 katsayı uygulanır
e) Valör tarihinden sonra yükümlülüğünü yerine getiren üyelere 3 katsayı uygulanır
13- Portföy saklama hizmeti verecek aracı kurumlar için, hizmetin bağımsızlığını ve yatırımcıların korunmasını sağlamak amacıyla belirli bir faaliyet kısıtlaması getirilmiştir. Bu kısıtlama aşağıdakilerden hangisidir?
a) Portföy saklama hizmeti verdiği KYK'ya aynı zamanda portföy yönetimi hizmeti sunamaz.
b) Portföy saklama hizmeti verdiği KYK'ya pay senedi alım satımına aracılık hizmeti sunamaz.
c) Portföy saklama hizmeti verdiği KYK'nın kurucusu olan şirketler grubuna kredi veremez.
d) Portföy saklama hizmeti verdiği KYK'nın katılma paylarının alım satımını yapan dağıtıcı kuruluş olamaz.
e) Portföy saklama hizmeti verdiği KYK için araştırma raporu hazırlayamaz.
14- TRB280815T19 ISIN koduna sahip bir menkul kıymet için aşağıdaki ifadelerden hangisi doğrudur?
a) Bu menkul kıymet, 28 Ağustos 2015 tarihinde ihraç edilmiş bir Devlet Tahvilidir
b) Bu menkul kıymet, 28 Ağustos 2019 vadeli bir Hazine Bonosudur
c) Bu menkul kıymet, 28 Ağustos 2015 vadeli bir Hazine Bonosudur
d) Bu menkul kıymet, Altınyıldız Mensucat şirketi tarafından ihraç edilmiş bir özel sektör tahvilidir
e) Bu menkul kıymet, yabancı para cinsinden ihraç edilmiş bir Devlet Tahvilidir
15- Aşağıdakilerden hangisi, Takasbank tarafından Pay Piyasası'nda hem "İşlem Teminatı" hem de "Garanti Fonu Katkı Payı" olarak kabul edilen varlıklardan biri değildir?
a) Konvertibl Döviz (USD/EUR/GBP)
b) T.C. Hazine ve Maliye Bakanlığı tarafından ihraç edilen Euro tahviller
c) BIST 100 Endeksinde bulunan pay senetleri
d) Emeklilik şemsiye fonu payları
e) Borsada işlem gören standartta altın
16- Döviz cinsinden işlem gören VİOP sözleşmelerinde kesinleşmiş ve geçici kâr/zarar tutarlarının hesaplanması ve raporlanması ile ilgili aşağıdaki ifadelerden hangisi doğrudur?
17- Borçlanma Araçları Piyasası'nda temerrüt durumunda, mağdur olan üyeye yapılacak mağduriyet ödemesi ile ilgili aşağıdaki bilgilerden hangisi yanlıştır?
18- Portföy saklayıcılarının, saklama hizmetine ilişkin faaliyetlerinin düzenli, verimli ve mevzuata uygun yürütülmesini sağlamak amacıyla bir iç kontrol sistemi kurması zorunludur. Bu sistemin temel prensiplerinden biri "görevler ayrılığı"dır. Bu prensip uyarınca, aşağıdaki görevlerden hangileri aynı kişi tarafından yerine getirilemez?
19- Bir VİOP üyesinin temerrüde düşmesi ve zararın batan üyenin tüm kaynaklarını ve Takasbank'ın kendi sermaye payını da tüketmesi durumunda, bir sonraki adım olarak diğer sağlam üyelerin Garanti Fonu katkılarına başvurulması aşamasına ne ad verilir?