1- Aracı kurumlar, kredili alım, açığa satış ve ödünç alma ve verme işlemlerine başlayabilmek için, tebliğde yer alan şartları Kurula tevsik etmeleri şartıyla kaç iş günü içerisinde aksi bildirilmedikçe bu işlemleri yapabilirler?
a) 15 iş günü b) 20 iş günü
c) 30 iş günü d) 45 iş günü
e) 60 iş günü
2- Halka arz sürecinde kamuya açıklanmamış bilgilerin kurum içinde hangi birimlerle paylaşılması engellenmelidir?
a) Hukuk birimi ve iç denetim birimi ile
b) Müşteri ilişkileri birimi ve pazarlama birimi ile
c) Halka arza aracılık faaliyetini yürüten birim dışındaki diğer birimlerle
d) Yönetim kurulu ve genel müdürlük ile
e) Araştırma birimi ve portföy yönetimi birimi ile
3- Yatırım kuruluşları müşterileriyle işlem yapmaya başlamadan önce aşağıdakilerden hangisini yapmak zorunda değildir?
a) Müşteriyi tanıma kuralının gereklerini yerine getirmek
b) Sunulacak faaliyet ve hizmete ilişkin sözleşme yapmak
c) Müşterinin mali durumunu detaylı olarak analiz etmek
d) Müşteriye ayrı bir müşteri numarası tahsis etmek
e) Sözleşmenin bir suretini müşteriye vermek
4- Yatırım Kuruluşları Tebliği'nin 5'inci maddesine göre, aracı kurumların kuruluşuna Kurulca izin verilebilmesi için aşağıdakilerden hangisi zorunlu değildir?
a) Anonim ortaklık şeklinde kurulmaları
b) Paylarının tamamının nama yazılı olması
c) Paylarının nakit karşılığı çıkarılması
d) Kurucu ortaklarının tamamının Türkiye Cumhuriyeti vatandaşı olması
e) Kuruluş sermayelerinin Kurulca belirlenecek tutardan az olmaması
5- Kaydileştirme ve dağıtım esaslarına ilişkin aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?
a) Payların ve borçlanma araçlarının MKK nezdinde kayden oluşturulmalıdır
b) Kaydileştirme işlemleri fonların aktarılmasından sonra tamamlanmalıdır
c) Hakların hak sahipleri bazında izlenmesi zorunludur
d) Kaydileştirme için MKK'ya başvuru yapılması gerekir
e) Başvuru fonlanan şirket veya yetkilendirdiği yatırım kuruluşu aracılığıyla yapılır
6- Yatırım danışmanlığı faaliyeti sırasında sunulan yorum ve tavsiyelerin objektifliğini etkilemesi muhtemel nitelikteki tüm ilişki ve koşulları müşteriye açıklamak kimin yükümlülüğündedir?
a) Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği'nin
b) Borsa İstanbul'un
c) Takasbank'ın
d) Yetkili kuruluşların
e) Merkezi Kayıt Kuruluşu'nun
7- Kredili Alım, Açığa Satış ve Ödünç Alma ve Verme Tebliği'nin 5'inci maddesi uyarınca aracı kurumlar, söz konusu işlemlerin yürütülmesi için aşağıdakilerden hangisini sağlamakla yükümlü değildir?
a) Gerekli teknik donanımı sağlamak
b) Yeterli teknik ve mesleki bilgiye sahip personel bulundurmak
c) Müşterilerin risklerini günlük olarak takip etmek ve raporlamak
d) Bağımsız denetim kuruluşlarından düzenli rapor almak
e) Özkaynak oranlarının mevzuata ve sözleşmelere uygunluğunu sağlamak
8- Yatırım Kuruluşları Tebliği'ne göre, aşağıdakilerden hangisi yatırım kuruluşlarının alım satıma aracılık faaliyeti kapsamında genel müşterilere yapması zorunlu tutulan bir testtir?
a) Yerindelik Testi
b) Uygunluk Testi
c) Stres Testi
d) Senaryo Analizi
e) Performans Değerlendirmesi
9- Yatırım Hizmetleri Tebliği'ne göre, saklamaya yetkili yatırım kuruluşlarının müşterileri ile mutabakat sağlanması her takvim yılında en az kaç defa zorunludur?
a) Ayda bir
b) Üç ayda bir
c) Altı ayda bir
d) Bir defa
e) Müşterinin talebine göre
10- Aşağıdakilerden hangisi aracı kurumun elektronik ortamda sunulan yatırım hizmetlerinde uygulaması gereken güvenlik önlemlerinden biri değildir?
a) Başarısız kimlik doğrulama teşebbüslerinin belirli bir sayıyı aşması halinde erişimi engellemesi
b) Hiçbir işlem yapılmayan hareketsiz oturumları sonlandırması
c) Müşteriye hatalı şifre girildiğinde detaylı hata mesajı vermesi
d) Aynı müşteri için aynı anda birden fazla oturum açılmasını engellemesi
e) Oturumu belirli bir süre sonra kilitlemesi
11- Yatırım Kuruluşları Tebliği'ne göre, aracı kurum genel müdürünün mali piyasalar veya işletmecilik alanında en az kaç yıllık meslekî deneyime sahip olması gerekir?
a) 3 yıl b) 5 yıl
c) 7 yıl d) 10 yıl
e) 12 yıl
12- Paya dayalı kitle fonlaması kampanya sürecine ilişkin aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?
a) Kampanya süresi altmış günü geçemez
b) Yatırımcılar 48 saat içinde cayma hakkını kullanabilir
c) Hedeflenen fon tutarının üzerinde fon toplanması halinde iade yapılır
d) Kampanya süresi sonunda toplanan fonlar 15 gün içinde girişimciye aktarılır
e) Platformlar her bir kampanya için hedeflenen ve toplanan fon tutarını anlık olarak internet sitesinde gösterir
13- Yatırım Hizmetleri Tebliği'ne göre, saklama hizmeti kaç türe ayrılmıştır?
a) Genel saklama hizmeti olarak tek türdür.
b) Genel, sınırlı ve portföy saklama hizmeti olarak üç türdür.
c) Genel ve sınırlı saklama hizmeti olarak iki türdür.
d) Genel, sınırlı, portföy ve yatırımcı saklama hizmeti dört türdür.
e) Yatırım kuruluşunun yetkisine göre değişir.
14- Kredili işlemlerde %35'e kadar düşme imkanı bulunan sürdürme teminatının hangi oranda ve üzerinde uygulanması kaydı ile aracı kurumların bir müşteriye açabilecekleri kredi tutarı iki katına kadar artırılabilir?
a) %40
b) %50
c) %60
d) %70
e) %80
15- Yatırım Kuruluşları Tebliği uyarınca, aracı kurum genel müdürü hangi durumda icrai nitelikte görev alabilir?
a) Aracı kurumun yönetim veya sermaye ilişkisinde bulunduğu kuruluşlarda
b) Aracı kurumun doğrudan ya da dolaylı olarak yönetim veya sermaye kontrolüne sahip olduğu kuruluşlarda
c) Borsalar ve teşkilatlanmış piyasalar, takas ve saklama kuruluşlarında
d) Kurulca uygun görülecek diğer finansal kuruluşlarda
e) Hiçbir durumda icrai nitelikte görev alamaz, sadece yönetim kurulu üyeliği gibi görevler alabilir.
16- Aşağıdakilerden hangisi yatırım kuruluşlarının hesap ekstresi gönderimi ile ilgili yanlıştır?
a) Aylık dönemler itibarıyla gönderilmelidir
b) Komisyon, ücret ve vergiler açıkça belirtilmelidir
d) İlgili dönemi izleyen yedi iş günü içinde gönderilmelidir
e) Müşterinin talebi üzerine elektronik ortamda erişimine imkan sağlanabilir
17- Aracı kurumlar tarafından oluşturulan kredi komitesinin başkanlığı kim tarafından yürütülür?
18- Portföy aracılığı faaliyetinde bulunacak yatırım kuruluşlarının işlem aracılığına ilişkin aranan şartlara göre aşağıdakilerden hangisini oluşturması gerekmektedir?
19- Platforma üyelik işlemlerine ilişkin aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?