1- VİOP'ta kullanılabilecek emir yöntemlerinden "Piyasadan Limite" emir türü hakkında hangisinde verilen bilgi doğrudur?
a) Sadece miktar belirtilerek girilen, karşı taraftaki tüm bekleyen emirlerle eşleşen ve işleme dönüşmeyen kısmın iptal edildiği emir türüdür
b) Fiyatsız olarak miktar belirtilerek girilen, karşı tarafta en iyi fiyat kademesindeki emirlerle eşleşerek işleme dönüşen ve dönüşmeyen kısmın son işlem fiyatını alarak limit fiyatlı emre dönüştüğü emir türüdür
c) Belirlenen limit fiyat seviyesinden veya daha iyi bir fiyattan işlem gerçekleştirmek için kullanılan ve tamamen gerçekleşmemesi halinde kalan kısmın iptal edildiği emir türüdür
d) Emrin girildiği anda piyasadaki en iyi fiyattan başlanarak emrin tamamının karşılanmasını amaçlayan emir türüdür
e) Sadece belirli bir vadeye kadar geçerli olan ve belirtilen fiyata ulaşıldığında tetiklenen şartlı emir türüdür
2- Bir ortaklıkta oy haklarının yüzde ellisinden fazlasına tek başına veya birlikte hareket eden kişilerle sahip olmak ne anlama gelir?
A) Azınlık pay sahibi olarak kabul edilir
B) Önemli etkiye sahip ortak olarak kabul edilir
C) Yönetim kontrolünü elinde bulunduran ortak olarak kabul edilir
D) İmtiyazlı pay sahibi olarak değerlendirilir
E) Halka arz sonrası satış kısıtlamalarına tabi olmaz
3- Fon mal varlığı, kredi almak, türev araç işlemleri, açığa satış işlemleri veya fon adına benzer işlemler hariç olmak üzere, fon hesabına ve fon iç tüzüğünde hüküm bulunması şartıyla hangi hukuki işlemlere konu edilemez?
A) Rehnedilemez.
B) Teminat gösterilemez.
C) Teminat gösterilemez ve rehnedilemez.
D) Kamu alacaklarının tahsili amacı da dahil olmak üzere haczedilemez.
E) Üzerine ihtiyati tedbir konulamaz ve iflas masasına dahil edilemez.
4- İç borçlanma ile dış borçlanma arasındaki ayrımda hangi temel kriterleri uygulanmaktadır?
a) Borç verenin uyruğu
b) Borç verenin uyruğu veya borcun sağlandığı piyasa kriteri
c) Borcun vadesi ve para birimi
d) Borçlanma amacı ve borcun geri ödeme planı
e) Sadece borcun sağlandığı piyasa kriteri
5- Ortaklıkların bilanço açığının bulunmaması veya yapılacak sermaye azaltım tutarının bilanço açığından fazla olması durumunda, sermaye azaltımı ile eş anlı olarak karar verilen sermaye artırımının asgari tutarı ne kadar olmalıdır?
A) Bilanço açığı kadar
B) Sermaye azaltım tutarı kadar
C) Aradaki fark kadar
D) Ortaklığın ödenmiş sermayesi kadar
E) Kurul tarafından belirlenen tutar kadar
6- 6102 sayılı Türk Ticaret Kanunu'nun (TTK) 645. maddesine göre kıymetli evrakın temel prensiplerinden biri nedir?
a) İçerdikleri hakkın senetten ayrı olarak kullanılamaması ancak başkasına devredilebilmesi
b) İçerdikleri hakkın senetten ayrı olarak ileri sürülebilmesi
c) İçerdikleri hakkın yalnız senet ile birlikte kullanılabilmesi ve devredilebilmesi
d) Senetteki hakkın hukuki işlemden bağımsız olmaması
e) Senede bağlılığın ikincil planda olması
7- Halka açık olmayan bir ortaklığın borçlanma aracı ihracına ilişkin genel kurul kararı alması için, kanunlarda farklı bir düzenleme veya esas sözleşmede daha ağır bir nisap öngörülmemişse, TTK'nın ilgili maddeleri uyarınca ilk toplantıdaki karar nisabı ne olmalıdır?
a) Toplantıda hazır bulunan oyların çoğunluğu
b) Sermayenin en az dörtte birini karşılayan payların sahiplerinin veya temsilcilerinin varlığı
c) Sermayenin en az dörtte birini karşılayan payların sahiplerinin veya temsilcilerinin olumlu oyu
d) Sermayenin en az yüzde yetmişbeşini oluşturan payların sahiplerinin veya temsilcilerinin olumlu oyu
e) Sermayenin salt çoğunluğunu oluşturan payların sahiplerinin veya temsilcilerinin olumlu oyu
8- Katılma İntifa Senetleri (KİS) ihracına ilişkin olarak, ortaklıkların ihraç edebilecekleri toplam KİS tutarı, çıkarılmış sermayenin en fazla ne kadarını geçemez?
A) %25
B) %40
C) %50
D) %75
E) %100
9- TTK'da kıymetli evrak olarak sayılan çek, bono ve poliçenin sermaye piyasası araçlarından temel işlevsel farkı nedir?
a) Sermaye piyasası araçları mücerretlik ilkesine tabi değildir.
b) Çek, bono ve poliçe yatırım aracı olarak kullanılır.
c) Sermaye piyasası araçları senede bağlılık ilkesine tabi değildir.
d) Çek, bono ve poliçe birer ödeme ve kredi aracı olarak kullanılır.
e) Sermaye piyasası araçları ortaklık hakkı verir.
10- Alım opsiyonu sahibi, dayanak varlığın fiyatı yükseldikçe kar elde eder ve bu kar potansiyeli teorik olarak sonsuzdur. Alım opsiyonu satıcısının potansiyel karı ve zararı hakkında ne söylenebilir?
a) Satıcının karı sınırsızdır zararı sınırlıdır
b) Satıcının karı sınırlıdır zararı sınırsızdır
c) Satıcının karı ve zararı sınırsızdır
d) Satıcının karı ve zararı sınırlıdır
e) Satıcının karı sınırlıdır zararı sabittir
11- Borçlanma Araçları Tebliği'nde belirtilen ve ihraç limitine ilişkin genel hükümlerin uygulanmadığı özel durumlar arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaktadır?
a) İpotek finansmanı kuruluşlarınca ihraç edilecek borçlanma araçları
b) Nitelikli yatırımcıya yapılan satışlar
c) Halka açık olmayan ortaklıkların ihraçları
d) Vadesi 365 günden kısa olan ihraçlar
e) Yurt içinde halka arz edilmeksizin yapılan tahsisli satışlar
12- Yatırım fonlarının bireysel yatırımcıların tek başlarına kolayca sağlayamayacağı riskin dağıtılması ilkesi aşağıdakilerden hangisidir?
A) Fon portföyündeki varlıkların tamamını tek bir aracı kurumda tutması
B) Çok sayıda kişiden fon toplayarak portföy halinde yatırım yapmak
C) Fon yönetimi kararlarına katılma ve yönlendirme hakkı
D) Faiz getirili menkul kıymetlere yatırım yapma zorunluluğu
E) Devlet tarafından sağlanan mutlak anapara garantisi
13- Halka açık ortaklıklarca bedelli sermaye artırımlarında, ihraç edilecek payların halka arz edilmeksizin satışı hangi yöntemlerle yapılabilir?
A) Tahsisli satış ve nitelikli yatırımcıya satış
B) Sadece nitelikli yatırımcıya satış
C) Sadece tahsisli satış
D) Yönetim kurulu kararıyla belirlenen herhangi bir yöntemle
E) Sadece mevcut ortaklara satış
14- Vadeli işlem sözleşmelerinde, sözleşme süresi boyunca hesapta bulunan teminat miktarının önceden tanımlanmış bir oran olarak belirlenen sürdürme teminatının altına düşmesi durumunda, takas üyesi tarafından yapılan ve teminatın başlangıç teminatı seviyesine çıkarılmasını isteyen çağrıya ne ad verilir?
a) Başlangıç teminatı çağrısı
b) Değişim marjı çağrısı
c) Günlük uzlaşma çağrısı
d) Sürdürme marjı bildirimi
e) Teminat tamamlama çağrısı
15- Yatırım Fonlarına İlişkin Esaslar Tebliği uyarınca, unvanında "Endeks" ibaresi yer alan fonlar için, yöneticinin baz alınan endekse yönelik asli yükümlülüğü aşağıdakilerden hangisidir?
A) Fonun portföyünü oluşturan varlıkların tamamını endekste yer alanlardan seçme zorunluluğu
B) Fonun getirisinin, baz alınan endeksin getirisinden önemli ölçüde sapmamasını sağlama yükümlülüğü
C) Endeksin değerinde meydana gelen tüm değişimleri anında katılma payı fiyatına yansıtma zorunluluğu
D) Baz alınan endeksin günlük hareketlerini kamuya açıklama zorunluluğu
E) Sadece endekse dayalı türev araçlara yatırım yapma zorunluluğu
16- Geleneksel olarak türev araç türleri denildiğinde akla gelen başlıca dört çeşidi aşağıdaki seçeneklerden hangisinde tam ve doğru olarak listelenmiştir?
17- Halka açık ortaklıkların bedelli sermaye artırımlarında ortaya çıkan sermaye koyma borcunun yerine getirilmesi ile ilgili zorunluluk nedir?
18- Arbitraj amacıyla türev araç işlemi yapanlar, spekülatörlere benzer bir durumdadır. Arbitraj işleminin temel mantığı ve amacı nedir?
19- Payın ikincil piyasada doğru fiyatlanabilmesi için sermaye piyasası mevzuatı açısından kaynakta belirtilen temel gereklilik nedir?