1- Aşağıdakiler hangisi pay sahiplerinin yükümlülükleri arasında yer almaz?

A) Sermaye koyma borcu

B) Sermaye koyma borcu dışında esas sözleşme ile ortaklara getirilen ikincil borçlar

C) Sadakat borcu

D) Kar dağıtma borcu

E) Sır saklama borcu

2- Vadeli satım (forward) sözleşmeleri ile vadeli işlem (futures) sözleşmeleri arasındaki temel farklardan biri, bu sözleşmelerin işlem gördüğü piyasalardır. Aşağıdaki ifadelerden hangisi bu farkı doğru bir şekilde yansıtmaktadır?

a) Forward sözleşmeleri organize piyasalarda, vadeli işlem sözleşmeleri ise tezgahüstü piyasalarda işlem görür

b) Her iki sözleşme türü de yalnızca organize piyasalarda işlem görür, aralarındaki fark standartlaşmadır

c) Forward sözleşmeleri tezgahüstü piyasalarda, vadeli işlem sözleşmeleri ise borsada (organize piyasalarda) işlem görür

d) Her iki sözleşme türü de tezgahüstü piyasalarda işlem görür, aralarındaki temel fark teslimat zorunluluğudur

e) Vadeli işlem sözleşmeleri tezgahüstü piyasalarda, forward sözleşmeleri ise sadece belirli takas merkezlerinde işlem görür

3- Borçlanma Araçları Tebliği'nde, ihraççı ortaklığın sermaye artırımı suretiyle çıkaracağı paylara veya izahname/ihraç belgesinde belirtilen esaslar çerçevesinde temin edilen ihraççı paylarına dönüştürme hakkı veren borçlanma aracı aşağıdakilerden hangisidir?

a) Değiştirilebilir Tahvil

b) Finansman Bonosu

c) Kıymetli Maden Bonosu

d) Paya Dönüştürülebilir Tahvil

e) Varlığa Dayalı Senet

4- Savunma sanayi sektöründe veya tarım sektöründe faaliyet gösteren bazı ortaklıklar için payların ilk halka arzı öncesinde, başvuru tarihinden önceki son iki yıla ait finansal tablolar itibarıyla hasılatlarının yüzde kaçını ilgili sektörden elde etme koşulu bulunmaktadır?

a) %50

b) %60

c) %70

d) %75

e) %80

5- Sermaye piyasası araçları genellikle ihraççısı olan ve olmayan olarak ikiye ayrılır. Bu bağlamda, menkul kıymetler ve türev araçlar arasındaki ihraççı farklılığı için aşağıdakilerden hangisi söylenebilir?

a) Hem menkul kıymetlerin hem de türev araçların ihraççısı vardır, fark işlem gördükleri piyasadır.

b) Menkul kıymetlerin bir ihraççısı vardır, türev araçların ise bir ihraççısı yoktur, çünkü değeri dayanak alınan varlığa göre belirlenir ve doğrudan fon transferine hizmet etmezler.

c) Menkul kıymetlerin ihraççısı yoktur, türev araçların ise daima bir banka veya aracı kurum şeklinde ihraççısı bulunur.

d) Türev araçların ihraççısı vardır ancak menkul kıymetlerin ihraççısı bulunmaz, bunlar piyasada serbestçe oluşturulur.

e) Her ikisinin de ihraççısı vardır ancak türev araç ihraççıları daha sıkı düzenlemelere tabidir.

6- Borçlanma Araçları Tebliği'nde yapılan değişiklik sonucunda, yurt dışında ihraç edilecek borçlanma araçları için Merkezi Kayıt Kuruluşu A.Ş. (MKK) nezdinde elektronik ortamda kayden ihracı zorunluluğu kaldırılmıştır. Bunun yerine ihraççıların yurt dışında ihraç ettikleri borçlanma araçlarına ilişkin ne yapması gerekmektedir?

a) Herhangi bir bildirim yükümlülüğü bulunmamaktadır

b) İhracın gerçekleştirilmesini takip eden üç iş günü içinde belirli bilgileri MKK'ya iletmesi yeterlidir

c) İzahname veya ihraç belgesini MKK'ya tescil ettirmesi gerekir

d) Yalnızca ihraç tutarını MKK'ya bildirmesi gerekir

e) Yurt içi ihraçlardaki gibi kayden ihracı sağlamalıdır ancak farklı bir prosedür uygulanır

7- Kayıtlı sermaye sistemindeki halka açık ortaklıkların iç kaynaklardan karşılanmak üzere yapacakları sermaye artırımlarında yetkili organ hangisidir?

A) Genel Kurul

B) Denetim Komitesi

C) Bağımsız Denetçi

D) Yönetim Kurulu

E) Sermaye Piyasası Kurulu

8- Borçlanma Aracı Sahipleri Kurulu Tebliği'ne göre, Tertip BASK toplantılarında alınan kararların geçerli olabilmesi için, toplantı tarihinden itibaren en geç kaç iş günü içinde ihraççının yönetim kurulu tarafından onaylanması gerekmektedir?

a) Bir iş günü

b) Üç iş günü

c) Beş iş günü

d) On iş günü

e) On beş iş günü

9- Uzmanlık gerektirmeyen kişilerin türev araçlara bilinçsizce yatırım yapmasının en ciddi potansiyel sonucu aşağıdakilerden hangisidir?

A) Yüksek komisyon ücretlerine katlanmak zorunda kalmaları

B) Başlangıçta yatırdıkları anaparadan daha fazlasını kaybetmeleri

C) Yatırımın vadesinin uzaması

D) Sözleşmeden doğan borçların ertelenmesi

E) Aracı kurumla yaşadıkları anlaşmazlıklar

10- Halka arz edilerek yapılan satış kapsamında satışından vazgeçilen veya tamamı ya da bir kısmı satılamayan borçlanma araçlarının ihraç koşulları değiştirilerek (faiz, vade, tür gibi) tekrar satışa sunulmak istenmesi durumunda, ihraç öncesinde aşağıdakilerden hangisi zorunludur?

a) Kamuyu Aydınlatma Platformu'nda (KAP) özel durum açıklaması yapmak

b) Daha önce Kurul tarafından onaylanan izahnamede değişiklik yapılamaz

c) İzahnamenin onaylanması amacıyla yeniden Kurula başvurmak

d) Yatırımcılardan yazılı onay almak

e) Borsada işlem görme başvurusu yapmak

11- Süreli borçlanmada, faiz ve anapara geri ödemelerinin süre ve biçimi belirli olup, geri ödeme genellikle bir itfa planı dahilinde gerçekleştirilir. Devletin borcun vadesi geldiğinde anaparanın tamamını bir defada ödeyemediği durumlarda hangi yol izlenebilir?

a) Borçların geri ödemesi ertelenir

b) Borçların geri ödemesi kademeli olarak yapılabilir

c) Devlet temerrüde düşmüş sayılır

d) Yeniden para basarak borcu ödeyebilir

e) Borçlar karşılıksız hale gelir

12- Türev araçların risk yönetimi konusundaki temel rolü nedir?

a) Riski belirli bir ölçüde sınırlandırarak öngörülebilir risk haline getirmek

b) Riski tamamen ortadan kaldırmak

c) Büyük kurumsal yatırımcıların risklerini yönetmek için kullanılmak

d) Belirsizliği artırmak ve daha yüksek getiri potansiyeli sunmak

e) Geleneksel risk yönetimi yöntemlerinin yerini almak

13- Yatırım fonlarına hâkim olan temel ilkelerden "İnançlı Mülkiyet" ilkesi gereği, tasarruf sahipleri fonla ilgili muameleleri yapma yetkisini kime devrederler?

A) Portföy saklama hizmetini yürüten kuruluşa

B) Bağımsız denetim şirketine

C) Portföy yönetim şirketine

D) Fon katılma payı sahipleri kuruluna

E) Sermaye Piyasası Kurulu'na

14- Yatırım Fonlarına İlişkin Esaslar Tebliği uyarınca, fonun faaliyetlerinin yürütülmesi esnasında dışarıdan portföy yöneticiliği gibi bir hizmet alınması durumunda, kurucunun bu konudaki sorumluluğunu nasıl olur?

A) Kurucunun sorumluluğunu tamamen ortadan kaldırır

B) Sorumluluğu dış hizmet sağlayıcıya devreder

C) Kurucunun sorumluluğunu ortadan kaldırmaz

D) Kurucunun sadece denetim sorumluluğunu devam ettirir

E) Sorumluluğu Kurula devreder

15- Halka arz sonrası fiyat istikrarını sağlayıcı işlemler, ilgili payların borsada işlem görmeye başladığı tarihten itibaren en çok kaç gün süreyle gerçekleştirilebilir?

A) 15 gün

B) 30 gün

C) 60 gün

D) 90 gün

E) Bir yıl

16- Kısa vadeli borçların ile uzun vadeli borçların ayrışmasındaki temel süre nedir?

17- Payların üzerinde yazılı bir değeri vardır ve bu değere nominal değer denir. Paylar, ihraç edildiği bedel üzerinden primli veya primsiz olarak tanımlanabilir. Primli paylarla ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

18- Tezgahüstü piyasalarda sözleşme şartları nasıl belirlernir?

19- Yatırım fonlarındaki katılma payları, şirketlerin ortaklık paylarına benzetilmekle birlikte, yatırım fonu katılma payı sahiplerinin şirket ortaklarının sahip olduğu hangi hakka sahip olmadığı belirtilmiştir?