1- İşlem talimat formunda bulunması gereken bilgilerle ilgili aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?
a) Müşteri numarası ve hesap numarası
b) İşlemin yapılacağı müşterinin adı ve soyadı ya da unvanı
c) Müşterinin portföy büyüklüğü
d) İşlemin tarih ve zamanı
e) Sermaye piyasası aracının adı/tanımı/tipi
2- Aşağıdakilerden hangisi Yatırım Hizmetleri Tebliği'nde tanımlanan yatırım hizmetleri ve faaliyetleri arasında yer almaz?
a) Sermaye piyasası araçlarıyla ilgili emirlerin alınması ve iletilmesi
b) Bireysel portföy yöneticiliği
c) Bireysel emeklilik sözleşmelerinin pazarlanması
d) Yatırım danışmanlığı
e) Sermaye piyasası araçlarının kendi hesabından alım ve satımı
3- İlk olarak hangi kitle fonlaması modeline yönelik esaslar düzenlenmiş ve Resmi Gazete'de yayımlanarak yürürlüğe girmiştir?
a) Borçlanmaya dayalı kitle fonlaması tebliği
b) Karma kitle fonlaması modeli
c) Paya ve borçlanmaya dayalı kitle fonlaması tebliği
d) Paya dayalı kitle fonlaması tebliği
e) Hibrit kitle fonlaması modeli
4- Sermaye piyasası araçlarının ödünç alma ve verme işlemleri ile açığa satış ve kredili sermaye piyasası aracı işlemleri hangi faaliyetin devamı olarak nitelendirilmektedir?
a) Yatırım danışmanlığı faaliyetinin b) Portföy yönetimi faaliyetinin
c) Alım satım aracılığı faaliyetinin d ) Araştırma ve analiz faaliyetinin
e) Halka arz faaliyetinin
5- Yatırım Kuruluşları Tebliği'ne göre, aşağıdakilerden hangisi genel müşteri olarak kabul edilir?
a) Bankalar.
b) Aracı kurumlar.
c) Portföy yönetim şirketleri.
d) Profesyonel müşteri tanımı kapsamına girmeyen müşteriler.
e) Emeklilik fonları.
6- Kaldıraçlı alım satım işlemlerinde müşterilere yapılacak aylık hesap ekstresinde aşağıdakilerden hangisinin bulunması zorunlu değildir?
a) Açık pozisyonlara ilişkin kar ve zarar tutarları
b) Teminat durumları
c) Hesaba tahakkuk ettirilen komisyonlar
d) Kapatılan pozisyonlara ilişkin kesin kar ve zarar tutarları
e) Müşterinin işlem stratejileri
7- Yatırım Hizmetleri Tebliği'ne göre, sınırlı saklama hizmeti hangi faaliyetlerle ilgili olarak yetkili olunan sermaye piyasası araçlarının saklanması ile sınırlıdır?
a) Sadece işlem aracılığı
b) Sadece portföy aracılığı
c) İşlem aracılığı ve yatırım danışmanlığı
d) İşlem aracılığı, portföy aracılığı, bireysel portföy yöneticiliği ve halka arza aracılık
e) Sadece halka arza aracılık
8- Aşağıdaki suçlardan hangisinden kesinleşmiş mahkumiyeti bulunan kişiler, kitle fonlama platformlarının kurucusu, ortağı veya yönetim kurulu üyesi olamaz?
a) Trafik kazası sonucu taksirle yaralama
b) Fikri mülkiyet haklarının ihlali
c) Dolandırıcılık
d) Hakaret
e) Basit yaralama
9- Yatırım Kuruluşları Tebliği'ne göre, aracı kurumda çalışan yönetici, ihtisas personeli, müfettiş, iç kontrol elemanı ve risk yönetim elemanının kurucu ortaklardan farklı olarak aranan şartlardan hangisini taşıması zorunlu değildir?
a) Müflis olmama
b) Konkordato ilan etmemiş olma
c) İflasın ertelenmesi kararı verilmemiş olma
d) Gerekli mali güç şartı
e) Faaliyet izinlerinden biri Kurulca iptal edilmiş kuruluşlarda sorumluluğu bulunan kişilerden olmama
10- Olası çıkar çatışmalarının önlenemediği durumlarda takip edilecek prosedürler asgari olarak aşağıdaki hususlardan hangisini içermemelidir?
a) Yatırım kuruluşu içinde veya şirketler topluluğunun üyeleri arasında bilgi akışının önlenmesi veya yönetilmesine dair tedbirler
b) Yatırım kuruluşunun çıkar çatışmasına konu olan birimleri ile bu birimlerde çalışanların gözetimine dair tedbirler
c) Düzey 1 ders notları www.spldersnotlari.com sitesinde ücretsiz yayımlanmaktadır.
d) Yatırım kuruluşu çalışanlarının özel hayatlarına ilişkin sınırlamalar
e) Yatırım kuruluşu çalışanlarının görev yerlerinin çıkar çatışmasına yol açmayacak şekilde belirlenmesine dair tedbirler
11- Sermaye piyasası aracı ödünç alma ve verme işlemleri, aracı kurumlar ve bankalara ilaveten hangi kuruluş tarafından Kuruldan ayrıca izin alınmaksızın gerçekleştirilebilir?
a) Takasbank
b) Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği
c) Merkezi Kayıt Kuruluşu
d) Borsa İstanbul
e) Sermaye Piyasası Lisanslama Sicil ve Eğitim Kuruluşu
12- Yönetim kurulu üyeleri hariç olmak üzere, yatırım danışmanı olarak çalışacakların mevzuatta aksi belirtilmedikçe en az hangi düzeyde eğitim veren okullardan mezun olmaları gerekir?
a) Lise b) Ön lisans
c) Lisans d) Yüksek lisans
e) Doktora
13- Kaldıraçlı işlemlerde bir birim teminat ile alınabilecek azami pozisyon tutarını gösteren kaldıraç oranı, kaçı geçemeyecek şekilde belirlenmiştir?
a) 5:1 b) 8:1 c) 10:1 d) 15:1 e) 20:1
14- Aşağıdaki pay edinimlerinden hangisi kitle fonlama platformlarında Sermaye Piyasası Kurulu'nun onayına tabidir?
a) Bir ortağa ait payların platform sermayesinin %5'inin altına düşmesi sonucu veren pay devirleri.
b) Bir kişinin platform sermayesinin veya oy haklarının doğrudan veya dolaylı olarak %8'ini temsil eden payları edinmek suretiyle platform ortağı olması.
c) Bir ortağa ait payların platform sermayesinin veya oy haklarının %10'unu aşması sonucunu veren pay edinimleri.
d) Aynı gerçek kişi tarafından yönetim kontrolüne sahip olunan grup içerisinde yapılan devir işlemleri sonucu ortaya çıkan ortaklık yapısı değişiklikleri.
e) Bir kişinin, doğrudan veya dolaylı olarak, platform sermayesinin veya oy haklarının %5'ini aşan pay devirleri.
15- Yatırım Kuruluşları Tebliği'ne göre, aracı kurumlar çerçeve sözleşme imzalanan müşterilerine bir müşteri numarası vermekte ve müşteri adına verilen emir gönderilmeden önce hangi kuruluş nezdinde bir müşteri saklama alt hesabı açmakta ya da açtırılmasını sağlamaktadır?
a) Türkiye Cumhuriyet Merkez Bankası
b) Sermaye Piyasası Kurulu
c) Borsa İstanbul
d) Takasbank ve/veya MKK
e) Hazine ve Maliye Bakanlığı
16- Yatırım kuruluşlarının belge saklama yükümlülüğü ile ilgili aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?
a) Belgeler 10 yıl süre ile saklanmalıdır
b) İhtilaflı belgeler ihtilaf sonuçlanıncaya kadar saklanmalıdır
c) Gerçekleşmeyen müşteri emirlerine ait bilgilerin saklanması zorunlu değildir
d) Bilgi işlem altyapısındaki değişiklikler kayıt altına alınmalıdır
e) Belgelerin her zaman kolaylıkla okunabilir olması gerekir
17- Emir iletimine aracılık faaliyetinin yurt dışında yerleşik kuruluşlarla yürütülmesi durumunda işlemlere başlamadan önce aşağıdakilerden hangisi zorunludur?
18- Yurt dışında yerleşik bir platformun Türkçe internet sitesi oluşturması durumu, faaliyetlerinin hangi yöne yönelik olduğunun kabul edilmesine neden olur?
19- Elektronik ortamda kurulan çerçeve sözleşmeler için aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?