1- Bir payın sermaye piyasası aracı niteliğinde sayılabilmesi için temel şartlar nelerdir?

a) Payların Sermaye Piyasası Kurulu tarafından ön onaya tabi tutulması

b) Ortaklığın bilanço büyüklüğünün belirli bir sınırın üzerinde olması

c) Payların borsada işlem görmesi veya ortaklığın Kanun uyarınca halka açık kabul edilmesi nedeniyle Kanuna tabi olması

d) Ortaklığın esas sözleşmesinde payların sermaye piyasası aracı olarak işlem göreceğine dair hüküm bulunması

e) Payların nama yazılı olarak ihraç edilmiş olması

2- 1 Sayılı Cumhurbaşkanlığı Teşkilatı Hakkında Cumhurbaşkanlığı Kararnamesi'ne göre, Devletin iç borçlanmasını yürütmek, Devlet tahvili, Hazine bonosu ve diğer iç borçlanma senetleri çıkarmak, bunların satış yöntemlerini, miktarlarını, değerlerini ve faizlerini belirlemek görevleri Hazine ve Maliye Bakanlığı'nın hangi birimine aittir?

a) Muhasebat Genel Müdürlüğü

b) Kamu Finansmanı Genel Müdürlüğü

c) Borçlanma Genel Müdürlüğü

d) Hazine ve Maliye Bakanlığı Bakan Yardımcılığı

e) Finansal Piyasalar ve Kambiyo Genel Müdürlüğü

3- Sermaye azaltımı ile eş anlı olarak ya da sermaye azaltımının sonuçlanmasından itibaren iki yıl içerisinde yapılacak sermaye artırımlarında, payları satın alacak yatırımcılar için risk bildirim formunun kullanılması zorunludur. Bu formun amacı nedir?

a) Yatırımcıların kimlik bilgilerini teyit etmek

b) Ortaklığın genel durumu hakkında riskleri açıklamak ve yatırımcının bu riskleri okuduğunu teyit etmek

c) Yatırımcının kar payı beklentilerini kaydetmek

d) Sermaye artırımından elde edilecek fonların kullanım yerini belirlemek

e) Yatırımcının daha önceki yatırım deneyimlerini ölçmek

4- Aşağıdakilerden hangisi pay sahiplerinin mali haklarından değildir?

A) Kar payı alma hakkı

B) Bedelsiz pay alma hakkı

C) Tasfiye halinde tasfiye bakiyesine katılım hakkı

D) Genel kurulu toplantıya çağırma hakkı

E) Geri alma hakkı

5- Esnek opsiyon sözleşmeleri ile ilgili aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?

A) Vade tarihi kullanıcılar tarafından belirlenebilir

B) Kullanım fiyatı kullanıcılar tarafından belirlenebilir

C) Borsa tarafından tespit edilen limitler dahilinde oluşturulabilir

D) Sözleşme kodunda "TM_O_" ifadesi yer alır

E) Dayanak varlık türü kullanıcılar tarafından belirlenebilir

6- Halka açık olmayan ortaklıkların paylarının ilk halka arzında hangi yöntem kullanılamaz?

A) Sermaye artırımı yoluyla halka arz

B) Mevcut payların satışı yoluyla halka arz

C) Sermaye artırımı ve mevcut payların satışı yoluyla halka arz

D) Borsa dışında halka arz

E) Halka arz edilmeksizin satış

7- Bir şemsiye fona bağlı olarak oluşturulan farklı fonların varlık ve yükümlülükleri arasındaki ilişki Tebliğde nasıl düzenlenmiştir?

A) Tüm fonların varlık ve yükümlülükleri şemsiye fonun varlığı olarak kabul edilir

B) Varlık ve yükümlülükler belirli bir oranda paylaştırılır

C) Her bir fonun tüm varlık ve yükümlülükleri birbirinden ayrıdır

D) Sadece yükümlülükler ortaktır, varlıklar ayrı tutulur

E) Sadece varlıklar ortaktır, yükümlülükler ayrı tutulur

8- Türk Ticaret Kanunu'nun 645. maddesinde "Kıymetli evrak"ın temel bir özelliği olarak vurgulanan ilke aşağıdakilerden hangisidir?

a) Devredilebilirlik

b) Pazarlanabilirlik

c) Mücerretlik (Soyutluk)

d) Sabit Getiri

e) Takas Edilebilirlik

9- 4749 sayılı Kamu Finansmanı ve Borç Yönetiminin Düzenlenmesi Hakkında Kanun'un 1. maddesinde belirtilen "Amaç" metnine dayanarak, Kanun'un kapsamındaki hususlar arasında aşağıdakilerden hangisi sayılmamıştır?

a) Devletin iç ve dış borçlanması

b) Hibe alma, borç ve hibe verme

c) Düzey 1 kaynakları ücretsiz olarak www.spldersnotlari.com

d) Kamu iktisadi teşebbüslerinin (KİT) özelleştirilmesi

e) Verilen garantilerin, borçlardan ve garantilerden doğan finansal alacakların etkin yönetimi ve izlenmesi

10- Şemsiye fon içtüzüğünün temel amacı aşağıdakilerden hangisidir?

A) Fonun günlük alım satım fiyatını belirlemek

B) Fonun kurucu, portföy saklayıcısı ve katılımcıları arasındaki inançlı mülkiyet esaslarına göre işleyişini ve yönetimini düzenlemek

C) Sadece fonun pazarlama stratejisini belirlemek

D) Fonun kısa vadeli borçlanma limitlerini belirlemek

E) Yatırımcıların oy haklarını düzenlemek

11- Satışa hazır bekletilen payların satış sonuçlarına ilişkin bilgi, aracı kurum tarafından her ay sonunu takiben kaç iş günü içerisinde KAP'ta kamuya açıklanır?

A) 2 iş günü

B) 3 iş günü

C) 4 iş günü

D) 5 iş günü

E) 6 iş günü

12- Borçlanma Aracı Sahipleri Kurulu (BASK) toplantıları için Borçlanma Aracı Sahipleri Kurulu Tebliği (II-31/A.1) tarafından belirlenen temel fiziki katılım kuralına ek olarak, payları borsaya kote edilmiş anonim ortaklıklar için hangi ek katılım yöntemine imkan sağlanması zorunludur?

a) Elektronik ortam üzerinden katılım

b) Yazılı imzayla karar alma

c) Vekaletle katılım

d) Posta yoluyla oy kullanma

e) Temsilci aracılığıyla katılım

13- Fon toplam değerinin en az %80'i oranında yabancı para ve sermaye piyasası araçlarına yatırım yapan fonların unvanında zorunlu olarak hangi ibareye yer verilmesi gerekmektedir?

A) Döviz

B) Yabancı

C) Global

D) Uluslararası

E) EUR/USD

14- Halka arzlarda, piyasa talebini karşılamak ve ilgili ortaklığa piyasa değerinden sermaye girişi sağlamak amacıyla satışa hazır bekletilen ek paylar bulunabilir. Bu payların, izahnamede belirtilen esaslara uygun olarak satılmasından kim sorumludur?

a) İhraççı ortaklık

b) Satışı yapan mevcut ortaklar

c) Sermaye Piyasası Kurulu

d) Satışa aracılık eden aracı kurum

e) Merkezi Kayıt Kuruluşu

15- Yatırımcıların yatırım yapma kararını etkileyebilecek nitelikteki bir izahname değişikliğinin yürürlüğe giriş tarihi, duyuru metninin KAP ve kurucunun resmi internet sitesinde ilan edildiği tarihten itibaren en az kaç iş günü sonrası olmalıdır?

A) 1 iş günü

B) 5 iş günü

C) 10 iş günü

D) 20 iş gün

E) 30 iş günü

16- 2008 global krizi sonrasında tezgah üstü türev araçlar ile ilgili alınan önlemler arasında aşağıdakilerden hangisi yer almaz?

17- Yeşil Rehber kapsamında dış değerlendirme hizmeti veren kuruluşlarla ilgili etik ilkelere göre, bir kuruluş ihraççının çerçeve belgesinin hazırlanmasına dair danışmanlık hizmeti vermişse, aynı çerçeve belgesi kapsamında yapılacak ihraçlarda hangi tür dış değerlendirme hizmetini veremez?

18- Türev araçların gelişiminde aşağıdaki faktörlerden hangisinin etkisi olmamıştır?

19- Paya Dönüştürülebilir Tahvillerin (PDT) paylara dönüştürülmesi sırasında, dönüştürme giderlerinin tamamını kimin karşılaması gerekmektedir?