1- Yatırım kuruluşlarının risk bildirimi ile ilgili aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?

a) Genel risk bildirim formu elektronik ortamda iletilebilir

b) Genel müşteri sınıflandırması elektronik ortamda bildirilebilir

c) Risk bildirimi elektronik ortamda yapılabilir

d) Değişiklikler elektronik ortamda bildirilebilir

e) Profesyonel müşteri sınıflandırması yazılı ortamda bildirilebilir

2- Emir iletimine aracılık ve yatırım danışmanlığı faaliyetlerinden herhangi birini veya tamamını yürütecek olan aracı kurumlar Yatırım Hizmetleri Tebliği'ne göre nasıl adlandırılır?

a) Kısmi yetkili aracı kurum

b) Genel yetkili aracı kurum

c) Dar yetkili aracı kurum

d) Sınırlı yetkili aracı kurum

e) Tam yetkili aracı kurum

3- Kitle fonlama platformlarının en az bir yönetim kurulu üyesinin sahip olması zorunlu olan lisans aşağıdakilerden hangisidir?

a) Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı

b) Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 ve Türev Araçlar Lisansı

c) Bireysel Katılım Yatırımcısı Lisansı

d) Türev Araçlar Lisansı

e) Kurumsal Yönetim Derecelendirme Lisansı

4- 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu'nun 38'inci maddesinde yatırım hizmetleri ve faaliyetleri ile sınırlı olarak kredi ya da ödünç verilmesi ve döviz hizmetleri sunulması nasıl tanımlanmıştır?

a) Ana faaliyet b) Temel hizmet

c) Zorunlu faaliyet d) Yan hizmet

                        e) Destekleyici hizmet

5- Yatırım kuruluşlarının müşterileriyle işlem yapmaya başlamadan önce yapmak zorunda oldukları yazılı sözleşme ne olarak adlandırılır?

a) Hesap açılış sözleşmesi

b) Portföy yönetim sözleşmesi

c) Çerçeve sözleşme

d) Aracılık sözleşmesi

e) Saklama sözleşmesi

6- Emir iletimine aracılık faaliyetinin yurt dışında yerleşik kuruluşlarla yürütülmesi durumunda işlemlere başlamadan önce hangi kuruma bildirimde bulunulması zorunludur?

a) Türkiye Cumhuriyet Merkez Bankası

b) Hazine ve Maliye Bakanlığı

c) Takasbank

d) Borsa İstanbul

e) Sermaye Piyasası Kurulu

7- Aşağıdakilerden hangisi listeden çıkma sebeplerinden biri değildir?

a) Listeye alınma şartlarının kaybedilmesi

b) Kuruluştan sonra 6 ay içinde listeye alınmak için başvurulmaması

c) Platformun özsermayesinin %20 oranında azalması

d) Listeye alındıktan sonra 6 ay içinde faaliyete geçilmemesi

e) Tebliğ kapsamındaki yükümlülüklere aykırı eylemler

8- Aşağıdakilerden hangisi ya da hangileri aracı kurumlardan istenebilecek teminatlar arasındadır?

I Kamu Borçlanma Araçları

II Yatırım Fonları

III Kira Sertifikaları

a) II-III b) I-III c) I-II d) I-II-III e) Sadece II

9- Tezgahüstü işlemlerde aşağıdaki belgelerden hangisi düzenlenmez?

a) İşlem talimat formu

b) Hesap ekstresi

c) Nakit alındı belgesi

d) Müşteri emir formu

e) İşlem sonuç formu

10- Aşağıdakilerden hangisi ya da hangileri Yatırım Hizmetleri Tebliği'nin 10'uncu maddesinde belirtilen alım satıma aracılık faaliyeti türlerinden değildir?

I Emir iletimine aracılık

II İşlem aracılığı

III Portföy aracılığı

IV Yatırım danışmanlığı aracılığı

V Halka arza aracılık

a) I-II-III-IV b) II-III-IV c) IV-V d) I-II-III e) I-II-IV

11- Geniş yetkili aracı kurumlar hariç, sadece paya dayalı kitle fonlama faaliyeti yürüten platformlar aşağıdakilerden hangisini yapamazlar?

a) Girişimciye danışmanlık hizmeti verme

b) Girişim sermayesi yatırım fonlarına iştirak etme

c) Kendi özkaynaklarından kampanyalara fon sağlama

d) Faiz karşılığı ödünç para verme işlerine aracılık etme

e) Kampanya için hedeflenen fon miktarının %20'sine kadar fon sağlama

12- Aşağıda belirtilen sermaye piyasası araçlarından hangisinde genel olarak kredili alım ve açığa satış işlemi yapılamaz?

a) Yıldız Pazar'da işlem gören paylar

b) Borsa yatırım fonları (BYF)

c) Ana Pazar'da işlem gören paylar

d) Gayrimenkul sertifikaları (sadece açığa satış)

e) Varantlar

13- 26/12/2024 tarihli Kurul Kararı ile yeniden değerlenen aracı kurumlar için gerekli asgari kuruluş özsermayesi tutarı kaç Türk Lirası olarak belirlenmiştir?

a) 300.000.000 TL

b) 325.000.000 TL

c) 350.000.000 TL

d) 375.000.000 TL

e) 400.000.000 TL

14- Türkiye'de yerleşik kişilerin, yurt dışında yerleşik platformlar üzerinden katıldıkları kitle fonlaması işlemleri hangi şartla Kitle Fonlaması Tebliği kapsamı dışındadır?

a) Yatırım tutarının belirli bir limiti aşmaması şartıyla

b) Yurt dışındaki platformun Kurul tarafından yetkilendirilmiş olması şartıyla

c) Türkiye'de yerleşik kişilere yönelik tanıtım, reklam ve pazarlama gibi faaliyetlerde bulunulmamış olması şartıyla

d) Yurt dışında açılan hesapların Türkiye'deki bankalara bildirilmesi şartıyla

e) İşlemlerin Türk Lirası haricinde bir döviz cinsi üzerinden yapılması şartıyla

15- Yatırım Hizmetleri Tebliği'nin 8'inci maddesiyle aracı kurumlar hangi temel kritere göre sınıflandırılmıştır?

a) Aracı kurumların müşteri sayısına göre

b) Aracı kurumların çalışan sayısına göre

c) Aracı kurumların mali yapısına olan etkisi ve taşıdığı riske göre

d) Aracı kurumların şube sayısına göre

e) Aracı kurumların işlem hacmine göre

16- Türev araç emir formlarında aşağıdakilerden hangisinin bulunması zorunludur?

17- Sermaye piyasası araçlarının kredili alımı, açığa satış ve ödünç alma ve verme işlemlerinde özkaynak olarak kabul edilebilecek kıymetlerin değerlemesinde borsa yatırım fonu katılma payları için hangi oran uygulanır?

18- Paya dayalı kitle fonlamasında nitelikli yatırımcı olmayan gerçek kişiler, bir takvim yılı içinde paya dayalı kitle fonlaması yoluyla azami ne kadar yatırım yapabilir?

19- Yatırım Hizmetleri Tebliği'ne göre kısmi yetkili aracı kurumların sahip olması gereken asgari özsermaye tutarı ne kadardır?