1- Pay benzeri menkul kıymetler ile ilgili aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?

A) Sermayede temsil edilmesi zorunlu değildir

B) Sabit bir getiri taahhüdü barındırmaz

C) Pay sahipliği haklarından birini ya da bir kısmını verir

D) Sabit vadeli olarak ihraç edilir

E) Şirketin performansına bağlı olarak getirisi değişebilir

2- 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu'nun 136. maddesinin ikinci fıkrası uyarınca, T.C. Merkez Bankası ve Hazine tarafından veya 4749 sayılı Kanun çerçevesinde kurulan varlık kiralama şirketleri tarafından ihraç edilen sermaye piyasası araçları için sermaye piyasası mevzuatının bazı yükümlülükleri geçerli değildir. Aşağıdakilerden hangisi bu araçlar için geçerli olmayan yükümlülüklerden birisidir?

a) Borsa İstanbul'da işlem görme zorunluluğu

b) İzahname veya ihraç belgesi hazırlanması ve finansal raporlama yükümlülükleri

c) Merkezi Kayıt Kuruluşu'nda kaydileştirilme zorunluluğu

d) Yatırımcı bilgilendirme prospektüsü yayımlama zorunluluğu

e) Bu araçlara ilişkin vergilendirme hükümleri

3- Halka açık olmayan ortaklıkların paylarının ilk halka arzında, halka arz edilecek payların nominal değerinin yüzde kaçına tekabül eden paylar da ortakların yeni pay alma hakları tamamen kısıtlanmak suretiyle satışa hazır bir şekilde bekletilir?

A) 15

B) 20

C) 25

D) 30

E) 35

4- Paya dönüştürülebilir tahvillerin (PDT) paylara dönüştürülmesi hangi tarihten itibaren yapılabilir?

a) İhraç tarihinden itibaren 180 gün sonra

b) İhraç tarihinden itibaren 270 gün sonra

c) Vade başlangıç tarihinden itibaren 365 gün sonra

d) Vade başlangıç tarihinden itibaren 180 gün sonra

e) İhraç tarihinden itibaren 90 gün sonra

5- Getiri eğrisinin ters dönmesi ile ilgili aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?

a) Ekonomik yavaşlamanın göstergesi olabilir

b) Faiz oranlarının düşeceği beklentisinden kaynaklanır

c) Uzun vadeli menkul kıymetlere olan talep artar

d) Her zaman ekonomik kriz işaretidir

e) Nadiren ortaya çıkan bir durumdur

6- Kayıtlı sermaye sistemindeki halka açık ortaklıkların iç kaynaklardan karşılanmak üzere yapacakları sermaye artırımlarında, ihraç belgesinin Kurulca onaylanması sonrasında, çıkarılmış sermayeyi gösteren esas sözleşmenin sermayeye ilişkin maddesinin yeni şekli, genel kurul kararı aranmaksızın yönetim kurulunca kaç gün içinde tescil ve TTSG'de ilan ettirilir?

A) 5 gün

B) 7 gün

C) 10 gün

D) 15 gün

E) 20 gün

7- Borçlanma aracı ihracında her satış öncesi ne kadar süre içinde Kurula başvuruda bulunulması zorunludur?

a) 3 iş günü

b) 7 iş günü

c) 5 iş günü

d) 1 iş günü

e) 10 iş günü

8- Halka açık ortaklıkların yapacakları bedelli sermaye artırımlarında, sermaye artırımından elde edilecek fonun ortaklığın mevcut sermayesini aşması ve ilişkili taraflara olan borçların ödenmesinde kullanılacak olması durumunda aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

A) Sermaye artırımı yapılamaz

B) Önemli nitelikteki işlem sayılır

C) Kurul izni gerekmez

D) İlişkili tarafların onayı gerekir

E) Borçların yeniden yapılandırılması gerekir

9- Tahvillere ödenecek kâr payı hangi durumda dağıtılır?

a) Yıllık finansal tabloların ve kâr payı dağıtım kararının ihraççı genel kurulunca onaylanmasını müteakip

b) Her ay sonunda

c) Her çeyrek dönem sonunda

d) İhraççının yönetim kurulu kararıyla

e) Borsa yönetim kurulu kararıyla

10- Aşağıdakilerden hangisi yatırım fonlarının türlerinden biri değildir?

a) Hisse Senedi Şemsiye Fonu

b) Para Piyasası Şemsiye Fonu

c) Katılım Şemsiye Fonu

d) Türev Araçlar Şemsiye Fonu

e) Karma Şemsiye Fon

11- Payları Girişim Sermayesi Pazarı'nda işlem görecek ortaklıkların paylarının satış süresi kaç iş günüdür?

A) 1

B) 2

C) 3

D) 4

E) 5

12- Yatırım fonlarının katılma paylarının ihracına ilişkin aşağıdaki ifadelerden hangisi doğrudur?

a) İzahnamenin onaylanması, bu belgede yer alan bilgilerin doğru olduğunun Kurulca tekeffülü anlamına gelir

b) Katılma payları, izahnamenin KAP'ta yayımını takiben, izahnamede belirtilen esaslar çerçevesinde satışa sunulur

c) İzahname ve yatırımcı bilgi formu, izin yazısının şirket tarafından tebellüğ edildiği tarihi izleyen 15 iş günü içinde KAP'ta ve kurucunun resmi internet sitesinde yayımlanır

d) Katılma payları karşılığı yatırımcılardan toplanan para ve diğer varlıkların, takip eden iş günü izahnamede belirlenen varlıklara ve işlemlere yatırılması zorunludur

e) Garantili ve koruma amaçlı fonlarda talep toplanması halinde, toplanan paranın yatırıma yönlendirilmesi için üç iş günü süre tanınır

13- Yatırımcı bilgi formuna ilişkin aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır?

a) Yatırımcı bilgi formu, yatırımcıların fonun yapısını, yatırım stratejisini ve risklerini gösteren özet formdur

b) Form kısa, öz ve anlaşılır bir şekilde azami üç sayfa olarak hazırlanır

c) Formda yer alan bilgiler açık, yeterli, içtüzük ve izahname ile tutarlı olmalıdır

d) Kurucu, formun içtüzük ve izahname ile tutarlılığından, içeriğinin doğruluğundan, güncelliğinin sağlanmasından sorumludur

e) Yatırımcı bilgi formunda yapılacak değişiklikler için Kurul onayı aranmaz

14- Halka açık ortaklıkların bedelli sermaye artırımlarında ortaya çıkan sermaye koyma borcunun mahsubu ile ilgili aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?

A) Nakden konulan fonlar mahsup edilebilir

B) Nakden konulduğu mali müşavir raporu ile tespit edilen fonlar mahsup edilebilir

C) Muaccel borçlar mahsup edilebilir

D) Ortaklığa nakit dışındaki varlık devrinden kaynaklanan borçlar mahsup edilebilir

E) Mahsup edilecek borçların muaccel olması gerekir

15- Opsiyon sözleşmelerinde primi etkileyen faktörlerle ilgili aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır?

A) Dayanak varlığın volatilitesi arttıkça hem alım hem satım opsiyonlarının primi artar

B) Vadeye kalan gün sayısı arttıkça hem alım hem satım opsiyonlarının primi artar

C) Piyasa faiz oranı arttıkça alım opsiyonunun primi artar, satım opsiyonunun primi düşer

D) Temettü ödemesi alım opsiyonunun primini artırır, satım opsiyonunun primini düşürür

E) Kullanım fiyatı yükseldikçe alım opsiyonunun primi düşer, satım opsiyonunun primi artar

16- Katılma paylarının alım satımına ilişkin aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır?

17- Döviz swapları ile ilgili aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?

18- Halka açık olmayan ortaklıkların borçlanma aracı ihracına ilişkin ihraç limiti özkaynak tutarının kaç katını geçemez?

19- VİOP'ta kullanılan emir yöntemleri ile ilgili aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?