1- Paya dayalı kitle fonlamasında 7.000.000 Türk Lirasını aşan fon taleplerinde, hedeflenen fon tutarının toplanmış sayılması için hedeflenen fonun en az yüzde kaçına tekabül eden tutarın kampanya süresi içinde nitelikli yatırımcılar tarafından karşılanmış olması zorunludur?
a) %1 b) %3
c) %5 d) %10
e) %20
2- İşlem talimat formunda bulunan bilgilerin yazılı emirlerde imzalanması ile ilgili aşağıdakilerden hangisi doğrudur?
a) Müşteriden alınan imza yeterlidir
b) Yatırım kuruluşu görevlisinden alınan imza yeterlidir
c) Hem müşteri hem yatırım kuruluşu görevlisi imzalar
d) İmza zorunlu değildir
e) Talimatın alındığı sayfanın imzalaması yeterlidir
3- Yatırım Kuruluşları Tebliği'ne göre, aracı kurum genel müdürlüğü görevine en fazla ne kadar süreyle vekalet edilebilir?
a) 1 ay
b) 3 ay
c) 6 ay
d) 9 ay
e) 12 ay
4- Devlet iç borçlanma senedi (DİBS) piyasa yapıcısı olarak yetkilendirilmeyen bir banka veya aracı kurum, DİBS'ler ile ilgili olarak hangi işlemi yapamaz?
a) Müşterilerine DİBS alım satımına aracılık edebilir.
b) Sahip olduğu DİBS'leri satabilir.
c) Müşterilerinin sahip olduğu DİBS'leri saklayabilir.
d) DİBS ödünç alma işlemi gerçekleştiremez.
e) DİBS'leri ödünç verebilir.
5- Yatırım kuruluşlarının faaliyetlerinin sınırlandırılması ile ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?
a) 2 yıl boyunca faaliyette bulunulmaması durumunda
b) Hukuka aykırı faaliyet tespiti halinde
c) Ödenmesi gereken teminatların 3 ay içinde tamamlanmaması halinde
d) Düzey 1 ders notları ve testleri www.spldersnotlari.com adresinde ücretsiz yayımlanmaktadır
e) Yeterlilik şartlarının kaybedilmesi ve 6 ay içinde geri sağlanamaması halinde
6- Borçlanmaya dayalı kitle fonlamasında yatırımcılara satılacak borçlanma aracına ilişkin yatırım komitesi ve girişimci veya girişim şirketi tarafından belirlenecek vade en fazla ne kadar olabilir?
a) 2 yıl
b) 3 yıl
c) 4 yıl
d) 5 yıl
e) 6 yıl
7- Yatırım kuruluşlarının muhasebe kayıtları ile ilgili aşağıdakilerden hangisi doğrudur?
a) Haftalık ve aylık tutulabilir
b) İşlem günü sonunda kaydedilmelidir
c) Merkez veya şubelerde tutulabilir
d) Sadece haftalık olarak tutulabilir
e) Sadece elektronik ortamda tutulabilir
8- Aracı kurumların bir müşteriye açacakları kredi tutarı, hangi tutarı aşamaz?
a) Genel işlem sınırında kullanılan ortalama özsermaye tutarının %15'ini
b) Genel işlem sınırında kullanılan ortalama özsermaye tutarının %20'sini
c) Genel işlem sınırında kullanılan ortalama özsermaye tutarının %5'ini
d) Genel işlem sınırında kullanılan ortalama özsermaye tutarının %25'ini
e) Genel işlem sınırında kullanılan ortalama özsermaye tutarının %10'unu
9- Geniş yetkili bir aracı kurumun ticaret unvanında kullanabileceği ibare aşağıdakilerden hangisidir?
a) Menkul Değerler A.Ş.
b) Menkul Kıymetler Ltd. Şti.
c) Yatırım Menkul Değerler A.Ş.
d) Aracı Kurum A.Ş.
e) Finansal Aracılık Hizmetleri A.Ş.
10- Yatırım kuruluşlarında sözlü emirlerle ilgili aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?
a) Sözlü emirlerde ispat yükü müşteriye aittir
b) Elektronik emirlerde IP kayıtları tutulmalıdır
c) Telefon ile alınan emirlerin ses kayıtları saklanmalıdır
d) Faks emirlerinde zaman bilgisi bulunmalıdır
e) Log kayıtları tutulmalıdır
11- Borçlanmaya dayalı kitle fonlamasında fon kullanım yerlerine ilişkin aşağıdakilerden hangisi doğrudur?
a) Toplanan fonlar sadece projenin işletme sermayesi ihtiyaçları için kullanılabilir
b) Projenin gelirleri öncelikle kitle fonlaması yatırımcılarına yapılacak ödemelerde kullanılır
c) Fonların kullanımı yalnızca bağımsız denetim kuruluşu tarafından denetlenir
d) Fonların kullanımına ilişkin rapor hazırlanması isteğe bağlıdır
e) Fonların amacına uygun kullanılmasından platform sorumludur
12- Müşteri sınıflandırmasından temel amacı nedir?
a) Müşterilere daha uygun komisyon oranları sunmak
b) Müşterilerin risk algılarını belirlemek
c) Bilgi ve tecrübe düzeyleri yüksek yatırımcıları bazı yatırımcı koruma uygulamalarından muaf tutmak
d) Müşterilerin mali durumlarını analiz etmek
e) Müşterilere farklı yatırım ürünleri önermek
13- Elektronik ortamda oluşturulan müşteri emir formları için aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?
a) Emrin alındığı zamanın saniye bazında gösterilmesi gerekir
b) Müteselsil sıra numarası taşımalıdır
c) Emir alınış numarasının paylaşılmasında aracı kurum serbesttir
d) Yazılı emirler için müşterinin imzası alınmalıdır
e) Faks emirlerinde zaman bilgisi olmalıdır
14- Bir müşterinin kredili işlem hesabındaki özkaynak oranı %35'in altına düşerse, aracı kurumun müşteriye yapacağı özkaynak tamamlama bildirimi hangi orana ulaşılması hedefiyle yapılır?
a) %35
b) %40
c) %50
d) %60
e) %75
15- Aracı kurumların dışarıdan alabilecekleri hizmetler ile ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?
a) İç denetim faaliyetleri
b) Teknik destek
c) Hatırlatma aramaları
d) Hesap bilgisi verme
e) Belirli kriterler dahilide çağrı merkezi hizmeti
16- Portföy aracılığı faaliyeti, genel saklama hizmeti ve aracılık yüklenimi faaliyetlerinden herhangi birini veya tamamını yürütecek olan aracı kurumlar Yatırım Hizmetleri Tebliği'ne göre nasıl adlandırılır?
17- Aşağıdakilerden hangisi kamuya açıklanması gereken hususlardan biri değildir?
18- Yatırım kuruluşlarının hazırlaması gereken seans takip formu ile ilgili aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?
19- Yatırım Hizmetleri Tebliği'nin 4'üncü maddesinde sayılan yatırım hizmetleri ve faaliyetleri arasında aşağıdakilerden hangisi bulunmaz?