1- Payları borsada işlem gören ortaklıkların paylarının kaydileştirilmesi ile ilgili aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?

A) 2005 yılı sonunda başlanmıştır

B) 2012 yılı sonunda tamamlanmıştır

C) MKK nezdinde elektronik ortamda takip edilir

D) Fiziki hisse senetleri hala geçerlidir

E) Yeni halka açılacak şirketler için zorunludur

2- Borçlanma senetleri farklı ayrımlara göre sınıflandırılabilir. "Senet tipine göre" yapılan sınıflandırmada temel olarak hangi üç senet tipi sayılmaktadır?

a) Kuponlu senetler, kuponsuz senetler, altına dayalı senetler

b) TL cinsi senetler, döviz cinsi senetler, altına dayalı senetler

c) Devlet tahvili, hazine bonosu, kira sertifikası

d) Sabit faizli senetler, değişken faizli senetler, enflasyona endeksli senetler

e) Kısa vadeli senetler, uzun vadeli senetler, süresiz borçlanma

3- Değişken sermayeli yatırım ortaklıklarının payları ile ilgili hangisi doğrudur?

A) Nominal değeri en az 1 kuruştur

B) Nominal değeri vardır

C) İtibari değeri yoktur

D) Sermaye artırımı yapılamaz

E) Pay sahipliği hakları kısıtlıdır

4- VİOP'ta işlem gören sözleşmelerin kodları ile ilgili hangisi yanlıştır?

A) Vadeli işlem sözleşmelerinde "F_" kodu sözleşme grubunu belirtir B) Opsiyon sözleşmelerinde "C" kodu alım opsiyonunu, "P" kodu satım opsiyonunu belirtir C) "E" kodu Amerikan tipi opsiyonları, "A" kodu Avrupa tipi opsiyonları belirtir D) "P_" kodu fiziki teslimatı belirtir E) Mini sözleşmeler için "M" kodu kullanılır

5- Aşağıdakilerden hangisi pay sahiplerinin yükümlülüklerinden değildir?

A) Sermaye koyma borcu

B) Sadakat borcu

C) Sır saklama borcu

D) Genel kurula katılma borcu

E) İkincil borçlar

6- Değiştirilebilir tahvillerin vadesi ne kadar olmalıdır?

a) 365 günden az olamaz

b) 270 günden az olamaz

c) 180 günden az olamaz

d) 90 günden az olamaz

e) 60 günden az olamaz

7- Pay benzeri menkul kıymetler için aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

A) AB direktiflerine uyum kapsamında mevzuatımıza girmiştir

B) Kıymetli evrak hukukunun temel kavramlarından biridir

C) Anonim ortaklıklar hukukunun temel kavramlarından biridir

D) Sabit getiri taahhüdü içerir

E) Sermayede temsil edilmesi zorunludur

8- Kıymetli maden bonolarının satış bedeli hangi şekillerde tahsil edilebilir?

a) Yalnızca Türk Lirası

b) Yalnızca döviz

c) Yalnızca kıymetli maden

d) Türk Lirası veya döviz

e) Türk Lirası, döviz veya kıymetli maden

9- Pay sahiplerinin denetçinin değiştirilmesi ve haklı sebeple fesih davası açma hakları için gerekli asgari pay oranı halka açık ortaklıklarda yüzde kaçtır?

A) 1

B) 5

C) 10

D) 15

E) 20

10- Yeşil borçlanma aracı ihracından elde edilen fonun yönetimi nasıl gerçekleştirilmelidir?

a) Sadece tek bir ihraç bazında yönetilebilir

b) Sadece portföy yaklaşımıyla yönetilebilir

c) Her bir ihraç bazında ya da birden fazla yeşil borçlanma aracı için toplulaştırılarak yönetilebilir

d) Sadece ayrı hesaplarda yönetilebilir

e) Sadece ortak bir havuzda yönetilebilir

11- Fon portföyüne alınacak varlıklara ilişkin sınırlamalar kapsamında aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?

a) Fonun toplam değerinin %10'undan fazlası bir ihraççının para ve sermaye piyasası araçlarına yatırılamaz

b) Fon toplam değerinin %5'inden fazla yatırım yapılan ihraççıların para ve sermaye piyasası araçlarının toplam değeri fon toplam değerinin %40'ını aşamaz

c) Fon portföyüne bir ihraççının borçlanma araçlarının tedavülde olan ihraç miktarının %10'undan fazlası dahil edilemez

d) TCMB, Hazine ve Maliye Bakanlığı tarafından ihraç edilen para ve sermaye piyasası araçları için tek bir varlığa yapılan yatırım, fon toplam değerinin %50'sini aşamaz

e) Fon toplam değerinin %20'sinden fazlası Kurulun finansal raporlama standartlarına ilişkin düzenlemeleri kapsamında, aynı grubun para ve sermaye piyasası araçlarına yatırılamaz

12- Değiştirilebilir tahvil (DET) ihraççısı aşağıdakilerden hangisine sahip ortaklıkların payları ile değiştirme hakkı verebilir?

a) Halka açık olmayan ortaklıklara ulaşmak için lütfen tıklayın

b) Payları borsalarda işlem gören ortaklıklar

c) Yalnızca kendi payları

d) Yalnızca iştirakleri

e) Yalnızca bağlı ortaklıkları

13- Fon portföyündeki varlıkların borsada işlem görme esaslarına ilişkin aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır?

a) Fon portföyüne borsada işlem gören varlıkların alınması ve bu varlıkların alım satımlarının borsa kanalıyla yapılması zorunludur

b) Fon portföyündeki katılma payları için borsada işlem şartı aranmaz

c) Yurtdışında ihraç edilen borçlanma araçlarının ve kira sertifikalarının, tabi olduğu otorite tarafından yetkilendirilmiş bir saklayıcı kuruluş nezdinde saklanması zorunludur

d) Kamu ve özel sektör dış borçlanma araçlarının, borsa dışında yapılacak işlemler ile fon portföyüne dahil edilmesi mümkün değildir

e) Fon adına katılma paylarının alım satımı nedeniyle, Borsa'nın ilgili piyasasından aynı gün valörü ile aynı gün valörlü işlem saatleri dışında fon portföyüne alım veya fon portföyünden satım zorunluluğu bulunuyorsa, Borsa tarafından belirlenen işlem kurallarına uyulması şarttır

14- Aşağıdakilerden hangisi tür değiştiren ortaklıklarla ilgili yanlıştır?

A) Dönüşüm öncesi bilançodaki öz kaynak kalemleri ayrı gösterilmelidir

B) Mali müşavir raporu düzenlenmesi zorunludur

C) Başvuru tarihinden önceki 3 yıl içinde dönüşmüş olmalıdır

D) İç kaynakların sermayeye eklenmesi mümkündür

E) Dönüşüm öncesi ve sonrası şirketin devamlılığı esastır

15- Fon sepeti fonlarına ilişkin aşağıdaki ifadelerden hangisi doğrudur?

a) Tek bir fona ait katılma paylarının değeri fon sepeti fonunun toplam değerinin %25'ini aşamaz

b) Diğer fon sepeti fonlarına yatırım yapılabilir

c) Fon sepeti fonu portföyüne alınan fon katılma payları veya borsa yatırım fonu katılma paylarının sayısı, yatırım yapılan fonun katılma payı sayısının %20'sini aşamaz

d) Fon sepeti fonunda yer alan serbest fonlara ait katılma paylarının değeri, fon toplam değerinin %15'ini geçemez

e) Fon sepeti fonlarında, portföye alınacak katılma payları için ödenen yönetim, giriş ve çıkış ücretleri toplam gider oranının hesaplanmasında dikkate alınmaz

16- VİOP'ta kullanılan fiyat türleri ile ilgili aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?

A) Alış fiyatı, alıcının teklif etmiş olduğu fiyattır

B) Kapanış fiyatı, seans sonunda gerçekleşen son işlem fiyatıdır

C) Uzlaşma fiyatı her zaman kapanış fiyatına eşittir

D) Spot fiyat, spot işlemlerde o an için geçerli piyasa fiyatıdır

E) Kullanım fiyatı, opsiyon sözleşmelerinde alım veya satımda uygulanacak fiyattır

17- Aşağıdakilerden hangisi borçlanma senetlerinin döviz yapısına göre sınıflandırılmasında yer almaz?

18- Merkezi Karşı Taraf olan Takasbank'ın VİOP'taki rolü ile ilgili aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?

19- Fon portföyüne dahil edilecek varlıkların vade yapısına ilişkin aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır?