1 - Yatırım Hizmetleri Tebliği'ne göre, aşağıda yer alan bilgilerden hangisi yanlıştır?
a) Yan hizmetler için Kurul’dan izin alınması zorunlu değildir.
b) Yan hizmet için Kurul’dan 20 iş günü içerisinde olumsuz görüş gelmezse faaliyete başlanabilir.
c) Yüklenimsiz halka aracılık yatırım hizmetleri ve faaliyetleri içerisinde yer alır.
d) Yatırım kuruluşlarının kendi portföylerine yaptıkları işlemler için Kurul’dan izin almak zorundadır.
e) Yan hizmetler için Kurul’a bildirim yapılması zorunludur.
2 - Aşağıdakilerden hangisi Yatırım Hizmetleri Tebliği'nde tanımlanan yatırım hizmetleri ve faaliyetleri arasında yer almaz?
a) Sermaye piyasası araçlarıyla ilgili emirlerin alınması ve iletilmesi
b) Bireysel portföy yöneticiliği
c) Bireysel emeklilik sözleşmelerinin pazarlanması
d) Yatırım danışmanlığı
e) Sermaye piyasası araçlarının kendi hesabından alım ve satımı
3 - Aracılık faaliyetleriyle ilgili olarak aşağıdaki bilgilerden hangisi doğrudur?
a) Emir iletimine aracılık yetkisi olan kuruluşların müşteri varlıklarını saklama yetkileri vardır.
b) Emir iletimine aracılık yapabilen bir aracı kurum yurt dışındaki yetkili kuruluşlara kaldıraçlı işlemler dahil emir iletebilir.
c) Emir iletimine aracılık yapabilen aracı kurumlar ve bankalar kaldıraçlı işlemeler dahil tüm işlemleri yapabilir.
d) Bankalar kaldıraçlı işlemlerde emir iletimine aracılığın yanı sıra bu işlemlerin tanıtımını da yapabilir.
e) Emir iletimine aracılık, işlem aracılığı ve portföy aracılığı olmak üzere 3 tür aracılık faaliyeti vardır.
4 - Yatırım Hizmetleri Tebliği'ne göre, sınırlı saklama hizmeti hangi faaliyetlerle ilgili olarak yetkili olunan sermaye piyasası araçlarının saklanması ile sınırlıdır?
a) Sadece işlem aracılığı
b) Sadece portföy aracılığı
c) İşlem aracılığı ve yatırım danışmanlığı
d) İşlem aracılığı, portföy aracılığı, bireysel portföy yöneticiliği ve halka arza aracılık
e) Sadece halka arza aracılık
5 - Kaldıraçlı işlemlerde bir birim teminat ile alınabilecek azami pozisyon tutarını gösteren kaldıraç oranı, kaçı geçemeyecek şekilde belirlenmiştir?
a) 5:1 b) 8:1 c) 10:1 d) 15:1 e) 20:1
6 - Yatırım Hizmetleri Tebliği'ne göre, geniş yetkili aracı kurumların sahip olması gereken asgari özsermaye tutarı ne kadardır?
a) 35.000.000 TL b) 100.000.000 TL
c) 150.000.000 TL d) 250.000.000 TL
e) 300.000.000 TL
7 - Aşağıdakilerden hangisi Yatırım Hizmetleri Tebliği'nde yan hizmetler arasında sayılmaz?
a) Kredili işlem yapılmasına aracılık edilmesi
b) Sermaye piyasası araçlarının ödünç işlemlerine aracılık edilmesi
c) Yatırım danışmanlığı
d) Sermaye piyasaları ile ilgili danışmanlık hizmetleri sunulması
e) Servet yönetimi ve finansal planlama yapılması
8 - Emir iletimine aracılık faaliyetinin yurt dışında yerleşik kuruluşlarla yürütülmesi durumunda işlemlere başlamadan önce aşağıdakilerden hangisi zorunludur?
a) Müşterilerden yazılı onay alınması
b) Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği'ne bildirimde bulunulması
c) Sermaye Piyasası Kurul’una bildirimde bulunulması
d) İlgili ülkenin yetkili otoritesinden onay alınması
e) Her iki ülkenin mevzuatının karşılaştırılması
9 - İşlem aracılığı faaliyeti, hangi kuruluşlar tarafından kaldıraçlı işlemler hariç olmak üzere sermaye piyasası araçları üzerinde Kuruldan izin almak kaydıyla yapılabilir?
a) Sadece aracı kurumlar
b) Aracı kurumlar ve yatırım ve kalkınma bankaları
c) Yatırım ve kalkınma bankaları
d) Aracı kurumlar ve mevduat bankaları
e) Mevduat bankaları ve yatırım ve kalkınma bankaları
10 - Yatırım Hizmetleri Tebliği'ne göre, portföy aracılığı faaliyeti esas olarak neyi ifade etmektedir?
a) Müşterinin emirlerinin borsaya iletilmesine aracılık edilmesi
b) Müşterinin emirlerinin başka bir yatırım kuruluşuna iletilmesine aracılık edilmesi
c) Yatırım kuruluşunun müşterilerinin alım veya satım emirlerini karşı taraf olarak kendi portföylerinden gerçekleştirmesi
d) Müşteriye yatırım tavsiyesi verilmesi
e) Müşterinin portföyünün yönetilmesi
11 - Portföy aracılığı faaliyetinde bulunacak yatırım kuruluşlarının işlem aracılığına ilişkin aranan şartlara göre aşağıdakilerden hangisini oluşturması gerekmektedir?
a) Hukuk birimi b) Risk yönetim birimi
c) İç denetim birimi d) Müşteri ilişkileri birimi
e) Pazarlama birimi
12 - Genel müşteri ve talebe dayalı profesyonel müşteriler için geçerli olmak üzere, kaldıraçlı işlemlerde yatırılan teminat tutarının ne kadar üzerinde bir kayba uğratacak şekilde işlem yaptırılabilir?
a) Müşterinin onayıyla teminat tutarının %20 üzerinde işlem yaptırılabilir.
b) Onay olmadan teminat tutarının %10 üzerinde işlem yaptırılabilir.
c) Müşterinin onayıyla teminat tutarının %40 üzerinde işlem yaptırılabilir.
d) Teminat tutarının üzerinde işlem yaptırılamaz.
e) Onayı olmadan teminat tutarının %20 üzerinde işlem yaptırılabilir.
13 - Yatırım Hizmetleri Tebliği'ne göre dar yetkili aracı kurumların sahip olması gereken asgari özsermaye tutarı ne kadardır?
a) 35.000.000 TL b) 75.000.000 TL
c) 100.000.000 TL d) 150.000.000 TL
e) 300.000.000 TL
14 - Aracı kurumlar kendileriyle kaldıraçlı işlemler yapan müşterilerine, oluşabilecek çıkar çatışmalarını önlemek bakımından, söz konusu işlemler için hangi hizmeti veremezler?
a) Emir iletimine aracılık
b) İşlem aracılığı
c) Portföy aracılığı
d) Bireysel portföy yöneticiliği veya yatırım danışmanlığı
e) Saklama hizmeti
15 - Yatırım Hizmetleri Tebliği'ne göre, yatırım danışmanlığı faaliyeti nasıl tanımlanır?
a) Herkese yönelik genel yatırım tavsiyelerinde bulunulması
b) Belirli bir fona yatırım yapma imkanı veren ürünün önerilmesi
c) Müşteriye yatırımının belli yüzdelerini belli sermaye piyasası araçlarına yönlendirmesi konusunda tavsiye verilmesi (standart dağılım tavsiyeleri)
d) Yetkili yatırım kuruluşunun, yatırımcı talebi doğrultusunda veya yatırımcı talebi olmaksızın belli bir kişiye veya benzer nitelikteki bir gruba yönelik olarak yönlendirici nitelikte yorum ve tavsiyelerde bulunması
e) Finansal piyasalar hakkında genel bilgi sunulması
16 - Aşağıdakilerden hangisi yatırım danışmanlığı faaliyetinde bulunmak için aranan şartlardan birisidir?
a) Geniş yetkili aracı kurum olma zorunluluğu
b) Müşteri portföylerini yönetme yetkisine sahip olma zorunluluğu
c) Yeterli sayıda yatırım danışmanını istihdam etmiş olmak
d) Halka arza aracılık yetkisine sahip olma zorunluluğu
e) Portföy saklama hizmeti verme yetkisine sahip olma zorunluluğu
17 - Yatırım Hizmetleri Tebliği'ne göre, kaldıraçlı işlemler için hesap açılışından önce genel müşterilere sunulan deneme hesabından asgari kaç işlem yapılması gereklidir?
a) 60 b) 70 c) 30 d) 100 e) 50
18 - Yatırım Hizmetleri Tebliği'ne göre, halka arza aracılık faaliyetinde bulunmak isteyen aracı kurumların sermaye şartına ilave olarak yerine getirmesi gereken şartlardan biri aşağıdakilerden hangisidir?
19 - Yatırım Hizmetleri Tebliği'ne göre, saklama hizmeti kaç türe ayrılmıştır?