1- Ortaklıkların bilanço açığının bulunmaması veya yapılacak sermaye azaltım tutarının bilanço açığından fazla olması durumunda, sermaye azaltımı ile eş anlı olarak karar verilen sermaye artırımının asgari tutarı ne kadar olmalıdır?

A) Bilanço açığı kadar

B) Sermaye azaltım tutarı kadar

C) Aradaki fark kadar

D) Ortaklığın ödenmiş sermayesi kadar

E) Kurul tarafından belirlenen tutar kadar

2- Halka açık ortaklıklarca bedelli sermaye artırımlarında, ihraç edilecek payların halka arz edilmeksizin satışı hangi yöntemlerle yapılabilir?

A) Sadece tahsisli satış

B) Sadece nitelikli yatırımcıya satış

C) Tahsisli satış ve nitelikli yatırımcıya satış

D) Yönetim kurulu kararıyla belirlenen herhangi bir yöntemle

E) Sadece mevcut ortaklara satış

3- Kayıtlı sermaye sistemindeki halka açık ortaklıkların bedelli sermaye artırımlarında, artırılan sermayeyi temsil eden paylardan satılmayanlara ilişkin satın alma taahhütnamesi sunma zorunluluğu hakkında ne söylenebilir?

A) Zorunlu değildir, ancak isteğe bağlı olarak sunulabilir

B) Esas sermaye sistemindeki ortaklıklar için zorunludur

C) Her durumda sunulması zorunludur

D) Paylarının borsa fiyatı düşük olan ortaklıklar için zorunludur

E) Yeni pay alma haklarının kısıtlanması durumunda zorunludur

4- Katılma İntifa Senetleri (KİS) ihracına ilişkin olarak, ortaklıkların ihraç edebilecekleri toplam KİS tutarı, çıkarılmış sermayenin en fazla ne kadarını geçemez?

A) %25

B) %40

C) %50

D) %75

E) %100

5- Sermaye Piyasası Kanunu'na göre, bir ortaklıkta oy haklarının yüzde ellisinden fazlasına tek başına veya birlikte hareket eden kişilerle sahip olmak, yönetim kontrolünün belirlenmesinde ne anlama gelir?

A) Azınlık pay sahibi olarak kabul edilir

B) Önemli etkiye sahip ortak olarak kabul edilir

C) Halka arz sonrası satış kısıtlamalarına tabi olmaz

D) İmtiyazlı pay sahibi olarak değerlendirilir

E) Yönetim kontrolünü elinde bulunduran ortak olarak kabul edilir

6- Payın ikincil piyasada doğru fiyatlanabilmesi için sermaye piyasası mevzuatı açısından kaynakta belirtilen temel gereklilik nedir?

A) Payın fiyatını etkileyebilecek her türlü bilginin tam ve zamanında piyasada bulunması

B) Piyasa yapıcı kurumların aktif rol alması

C) Ortaklığın yüksek kar açıklaması

D) Sadece ortaklığın finansal tablolarının yayımlanması

E) Yatırımcı sayısının belirli bir sınırın üzerinde olması

7- Payların üzerinde yazılı bir değeri vardır ve bu değere nominal değer denir. Paylar, ihraç edildiği bedel üzerinden primli veya primsiz olarak tanımlanabilir. Primli paylarla ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

a) Nominal değerinin altında bir bedelle ihraç edilen paylar

b) Üzerinde yazılı değer ile ihraç edilen paylar

c) Yatırımcılara kar payı garantisi sunan paylar

d) Nominal değerinden yüksek bir bedelle ihraç edilen paylar

e) Yönetim kurulunda ek oy hakkı veren paylar

8- Bir payın sermaye piyasası aracı niteliğinde sayılabilmesi için temel şartlar nelerdir?

a) Payların Sermaye Piyasası Kurulu tarafından ön onaya tabi tutulması

b) Ortaklığın bilanço büyüklüğünün belirli bir sınırın üzerinde olması

c) Payların borsada işlem görmesi veya ortaklığın Kanun uyarınca halka açık kabul edilmesi nedeniyle Kanuna tabi olması

d) Ortaklığın esas sözleşmesinde payların sermaye piyasası aracı olarak işlem göreceğine dair hüküm bulunması

e) Payların nama yazılı olarak ihraç edilmiş olması

9- Savunma sanayi sektöründe veya tarım sektöründe faaliyet gösteren bazı ortaklıklar için payların ilk halka arzı öncesinde, başvuru tarihinden önceki son iki yıla ait finansal tablolar itibarıyla hasılatlarının yüzde kaçını ilgili sektörden elde etme koşulu bulunmaktadır?

a) %50

b) %60

c) %70

d) %75

e) %80

10- Sermaye azaltımı ile eş anlı olarak ya da sermaye azaltımının sonuçlanmasından itibaren iki yıl içerisinde yapılacak sermaye artırımlarında, payları satın alacak yatırımcılar için risk bildirim formunun kullanılması zorunludur. Bu formun amacı nedir?

a) Yatırımcıların kimlik bilgilerini teyit etmek

b) Ortaklığın genel durumu hakkında riskleri açıklamak ve yatırımcının bu riskleri okuduğunu teyit etmek

c) Yatırımcının kar payı beklentilerini kaydetmek

d) Sermaye artırımından elde edilecek fonların kullanım yerini belirlemek

e) Yatırımcının daha önceki yatırım deneyimlerini ölçmek

11- Payları ilk defa halka arz edilecek ortaklıkların mevcut sermayesinde izahnamenin onaylandığı tarih itibarıyla yüzde on ve üzeri pay sahibi olan ortaklar ile yönetim kontrolünü elinde bulunduran ortaklar için getirilen, paylarını halka arz fiyatının altında bir fiyattan borsada satamama ve bu sonucu doğuracak işlem yapamama yasağının süresi ne kadardır?

a) 90 gün

b) 180 gün

c) Altı ay

d) Bir yıl

e) İki yıl

12- Aşağıdakilerden hangisi pay sahiplerinin mali haklarından değildir?

A) Kar payı alma hakkı

B) Bedelsiz pay alma hakkı

C) Tasfiye halinde tasfiye bakiyesine katılım hakkı

D) Genel kurulu toplantıya çağırma hakkı

E) Geri alma hakkı

13- Satışa hazır bekletilen paylardan bir yıl içerisinde satılamayanlar için aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

A) İkinci bir yıl daha satışa sunulur

B) İptal olur

C) Ortaklara bedelsiz olarak dağıtılır

D) Hazineye devredilir

E) Borsada satılır

14- Satışa hazır bekletilen paylara ilişkin kurul ücretinin hesaplanmasında aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

A) Halka arz fiyatının %10 üzerinden hesaplanır

B) Halka arz fiyatının %15 üzerinden hesaplanır

C) Halka arz fiyatının %20 üzerinden hesaplanır

D) Halka arz fiyatının %25 üzerinden hesaplanır

E) Halka arz fiyatının %30 üzerinden hesaplanır

15- Aşağıdakilerden hangisi ortaklığın dava haklarından değildir?

A) Butlan davası

B) İptal davası

C) Sorumluluk davaları

D) Haksız rekabet davası

E) Hakimiyet ilişkilerine ait davalar

16- Fiyat istikrarını sağlayıcı işlemlerin söz konusu olduğu halka arzlarda, işlemlerde kullanılacak fonun ortaklık dışındaki kişiler tarafından sağlanması halinde, bu işlemlerde kullanılacak fon tutarı aşağıdaki bilgilerden hangisi doğrudur?

17- Payları Girişim Sermayesi Pazarı'nda işlem görecek ortaklıkların paylarının satış süresi kaç iş günüdür?

18- Yeni pay alma haklarının kullanımının, izahnamenin ilanını takip eden kaç gün içinde başlatılması zorunludur?

19- Payları borsada işlem gören ortaklıkların paylarının kaydileştirilmesi ile ilgili aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?