1 - İşlem aracılığı faaliyeti konusunda aşağıdakilerde hangisi yanlıştır?
a) Sınırlı saklama hizmeti vermek üzere faaliyet izni almış veya bu izni almak üzere Kurula başvurmuş olması
b) Türev araç işlemleri için bu konuda çalışacak yeterlikte ve sayıda personel istihdam etmesi
c) Bankalar dahil asgari özsermaye yükümlülüğünü yerine getirmiş olması
d) Müşterilerle çerçeve sözleşme imzalamış olması
e) Emir gerçekleştirme politikası oluşturmuş olması
2 - Aşağıdakilerden hangisi yatırımcı emirlerinin alınıp yetkili kurumlara iletilmesi dışında emir iletimine aracılık faaliyeti kapsamında sayılan faaliyetlerden biridir?
a) Sermaye piyasası araçlarının halka arzında yüklenimde bulunulması
b) Halka arz sürecinde satışta talep toplama ve gişe hizmeti
c) Bireysel portföy yöneticiliği yapılması
d) Yatırım danışmanlığı hizmeti sunulması
e) Sermaye piyasası araçlarının kendi hesabından alım satımı
3 - Yatırım kuruluşlarının sunmayı planladıkları yan hizmetlere ilişkin olarak hangi kuruma bildirimde bulunmaları gerekmektedir?
a) Türkiye Bankalar Birliği b) Sermaye Piyasası Kurulu
c) Borsa İstanbul d) Merkezi Kayıt Kuruluşu
e) Takasbank
4 - Aşağıdakilerden hangisi sınırlı saklama hizmeti kapsamında değildir?
a) İşlem aracılığı b) Halka arza aracılık
c) Kolektif portföy yöneticiliği d) Bireysel portföy yöneticiliği
e) Portföy aracılığı
5 - Bireysel portföylerin saklanması konusunda aşağıdakilerden hangisi doğrudur?
a) Toplu takas yapılamaz
b) Yatırımcılar için toplu hesap açılabilir
c) Teslim karşılığı takas uygulanır
d) Portföy yöneticisi müşterisinin lehine olduğunu düşündüğü bir durumda müşterisi adına hesap açabilir
6 - Kaldıraçlı işlemlerde 1.000 TL en fazla kaç TL olarak işlem görebilir?
a) 100.000 TL b) 50.000 TL c) 1.000 TL d) 10.000 TL e) 330.000 TL
7 - Yatırım Hizmetleri Tebliği'ne göre kısmi yetkili aracı kurumların sahip olması gereken asgari özsermaye tutarı ne kadardır?
a) 35.000.000 TL b) 75.000.000 TL
c) 100.000.000 TL d) 150.000.000 TL
e) 300.000.000 TL
8 - Yatırım Hizmetleri Tebliği'nin 5'inci maddesine göre, yatırım hizmetleri ve faaliyetlerinin düzenli uğraşı, ticari ve mesleki faaliyet olarak icra edilebilmesi için hangi kurumdan izin alınması zorunludur?
a) Türkiye Cumhuriyet Merkez Bankası
b) Bankacılık Düzenleme ve Denetleme Kurumu
c) Sermaye Piyasası Kurulu
d) Borsa İstanbul
e) Takasbank
9 - Yan hizmetlerin yatırım kuruluşları ile portföy yönetim şirketleri tarafından yürütülmesi konusunda aşağıdakilerden hangisi doğrudur?
a) Kuruldan ayrı bir izin alınması zorunludur.
b) Kurulun uygun görüşünün alınması gerekmektedir.
c) Bildirimde bulunularak Kurulca belirlenen esaslar çerçevesinde yürütülebilir.
d) Geniş ve dar yetkili aracı kurumların bildirim zorunluluğu varken bankalar bu durumdan muaftır.
e) Kurula bildirimde bulunulması ve 30 iş günü içerisinde olumsuz geri dönüş olmaması halinde yan hizmetlere başlanabilir.
10 - Aşağıdakilerden hangisi yatırım kuruluşlarının müşterileri dışındaki taraflarla herhangi bir yatırım hizmet ve faaliyeti sunma amacı olmaksızın kendi portföyleri için sermaye piyasası araçlarına ilişkin işlem yapmaları durumunda geçerlidir?
a) Kuruldan izin alınması zorunludur.
b) Kurula bildirimde bulunulması gerekmektedir.
c) Herhangi bir izne tabi değildir.
d) Sadece ilgili yatırım hizmeti yetki belgesine sahip olunması yeterlidir.
e) Takasbank'a bilgi verilmesi gerekmektedir.
11 - Yatırım Hizmetleri Tebliği'nin 4'üncü maddesinde sayılan yatırım hizmetleri ve faaliyetleri arasında aşağıdakilerden hangisi bulunmaz?
a) Bireysel portföy yöneticiliği
b) Kredili işlem yapılmasına aracılık edilmesi
c) Sermaye piyasası araçlarının kendi hesabından alım ve satımı
d) Yatırım danışmanlığı
e) Sermaye piyasası araçlarının halka arzında yüklenimde bulunularak satışa aracılık edilmesi
12 - Yatırım kuruluşlarının Kurula yaptıkları yan hizmet bildirimini takiben, Kurulca aksi yönde görüş bildirilmedikçe, bildirimde bulunulan yan hizmetler ne kadar süre sonra yürütülmeye başlanabilecektir?
a) 5 iş günü b) 10 iş günü
c) 15 iş günü d) 20 iş günü
e) 30 iş günü
13 - Yatırım Hizmetleri Tebliği'nin 8'inci maddesiyle aracı kurumlar hangi temel kritere göre sınıflandırılmıştır?
a) Aracı kurumların müşteri sayısına göre
b) Aracı kurumların çalışan sayısına göre
c) Aracı kurumların mali yapısına olan etkisi ve taşıdığı riske göre
d) Aracı kurumların şube sayısına göre
e) Aracı kurumların işlem hacmine göre
14 - 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu'nun 34 üncü maddesine göre aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasası faaliyetleri arasında yer almaz?
a) Sermaye piyasası kurumlarının bu Kanun kapsamındaki faaliyetleri
b) Yatırım hizmetleri ve faaliyetleri
c) Bankaların mevduat toplama faaliyetleri
d) Yan hizmetler
e) Yatırım fonlarının portföy yönetimi faaliyetleri
15 - Portföy aracılığı faaliyeti, genel saklama hizmeti ve aracılık yüklenimi faaliyetlerinden herhangi birini veya tamamını yürütecek olan aracı kurumlar Yatırım Hizmetleri Tebliği'ne göre nasıl adlandırılır?
a) Dar yetkili aracı kurum
b) Kısmi yetkili aracı kurum
c) Sınırlı yetkili aracı kurum
d) Geniş yetkili aracı kurum
e) Temel yetkili aracı kurum
16 - Yatırım Hizmetleri Tebliği'ne göre, kaldıraçlı işlemler için hesap açılışından önce genel müşterilere sunulan deneme hesabının asgari kaç iş günü süreyle çalıştırılması gereklidir?
a) 6 b) 7 c) 3 d) 10 e) 5
17 - Türkiye'deki yerleşik kişilerin tamamen kendi inisiyatifleri doğrultusunda, yurt dışında yerleşik finansal kuruluşlardan aldıkları yatırım hizmet ve faaliyetleri ile bu kuruluşlar nezdinde açtıkları hesaplarla ilgili aşağıdakilerden hangisi doğrudur?
a) Tamamen kurulun düzenleme ve denetimine tabidir.
b) Sadece belirli koşullar altında düzenleme ve denetime tabidir.
c) Kurula bildirimde bulunulması zorunludur.
d) Tebliğ kapsamı dışındadır.
e) Sadece belirli hizmet türlerinden faydalanabilir.
18 - 6362 sayılı Kanun alım satıma aracılık faaliyetini kaç türe ayırmıştır?
a) 1 b) 2 c) 3 d) 4 e) 5
19 - Aşağıdakilerden hangisi ya da hangileri Yatırım Hizmetleri Tebliği'nin 10'uncu maddesinde belirtilen alım satıma aracılık faaliyeti türlerinden değildir?