1- Yatırım Kuruluşları Tebliği'ne göre, aşağıdakilerden hangisi yatırım kuruluşlarının alım satıma aracılık faaliyeti kapsamında genel müşterilere yapması zorunlu tutulan bir testtir?
a) Yerindelik Testi
b) Uygunluk Testi
c) Stres Testi
d) Senaryo Analizi
e) Performans Değerlendirmesi
2- 6362 sayılı Kanun'un 45 inci maddesi uyarınca, yatırım kuruluşlarının yatırım hizmet ve faaliyetleri ile yan hizmetlerin sunumu sırasında uyacakları ilke ve esaslar kim tarafından belirlenir?
a) Türkiye Bankalar Birliği
b) Sermaye Piyasaları Lisanslama Sicil ve Eğitim Kuruluşu
c) Borsa İstanbul
d) Türkiye Cumhuriyet Merkez Bankası
e) Sermaye Piyasası Kurulu
3- Yatırım Kuruluşları Tebliği'ne göre, aracı kurum genel müdürünün mali piyasalar veya işletmecilik alanında en az kaç yıllık meslekî deneyime sahip olması gerekir?
a) 3 yıl b) 5 yıl
c) 7 yıl d) 10 yıl
e) 12 yıl
4- Yatırım Kuruluşları Tebliği'ne göre, aracı kurumların işletme adı veya marka kullanmak istemeleri durumunda hangi kurumdan izin almaları zorunludur?
a) Türkiye Ticaret Sicili
b) Sermaye Piyasaları Lisanslama Sicil ve Eğitim Kuruluşu
c) Borsa İstanbul
d) Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği
e) Sermaye Piyasası Kurulu
5- 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu'na göre, aşağıdakilerden hangisi "yatırım kuruluşu" olarak kabul edilmez?
a) Aracı kurumlar
b) Yatırım hizmeti ve faaliyetinde bulunmak üzere kuruluş ve faaliyet esasları Kurulca belirlenen diğer sermaye piyasası kurumları
c) Mevduat bankaları
d) Portföy yönetim şirketleri
e) Katılım bankaları
6- Yatırım Kuruluşları Tebliği uyarınca, aracı kurum genel müdürü hangi durumda icrai nitelikte görev alabilir?
a) Aracı kurumun yönetim veya sermaye ilişkisinde bulunduğu kuruluşlarda
b) Aracı kurumun doğrudan ya da dolaylı olarak yönetim veya sermaye kontrolüne sahip olduğu kuruluşlarda
c) Borsalar ve teşkilatlanmış piyasalar, takas ve saklama kuruluşlarında
d) Kurulca uygun görülecek diğer finansal kuruluşlarda
e) Hiçbir durumda icrai nitelikte görev alamaz, sadece yönetim kurulu üyeliği gibi görevler alabilir.
7- Faaliyet izni başvuruları, tüm eksik bilgi ve belgelerin tamamlanmasını takiben azami kaç ay içerisinde Kurul tarafından karara bağlanmak zorundadır?
a) 3 ay b) 6 ay
c) 9 ay d) 12 ay
e) 18 ay
8- Yatırım Kuruluşları Tebliği'ne göre, bir kişinin aracı kurum sermayesinin veya oy haklarının % kaç veya daha fazlasını temsil eden payları edinmek suretiyle aracı kurum ortağı olması Kurulun iznine tabidir?
a) %5
b) %8
c) %10
d) %15
e) %20
9- Yatırım kuruluşları, alım satıma aracılık faaliyeti kapsamında genel müşterilerine hizmet sunmadan önce genel risk bildirimine ek olarak işleme konu sermaye piyasası araçlarının risklerini müşteriye açıklamak ve bu açıklamaların müşteri tarafından okunup anlaşıldığına dair nasıl bir teyit almak zorundadır?
a) Sözlü beyan
b) Noter tasdikli belge
c) Yazılı bir beyan
d) Elektronik ortamda onay
e) İmza sirküleri
10- Genel müdürlüğe atanan bir kişinin atanması Kurul tarafından yapılan inceleme sonucunda kaç iş günü içinde olumsuz görüş bildirilmemesi durumunda gerçekleşir?
a) 3 iş günü
b) 5 iş günü
c) 7 iş günü
d) 10 iş günü
e) 15 iş günü
11- Yatırım Kuruluşları Tebliği'ne göre, aracı kurumların faaliyete geçmesi için aşağıdakilerden hangisinin sağlanması zorunlu değildir?
a) Çalışacak personele ilişkin Tebliğ'de aranan şartların sağlanması.
b) Genel müdür ve yardımcılarına ilişkin olarak Tebliğ'de aranan şartların sağlanması.
c) Faaliyetlerin sağlıklı şekilde yürütülmesini teminen gerekli bilgi işlem altyapısının oluşturulmuş olması.
d) Müşterilerle birebir yatırım danışmanlığı sözleşmesi imzalanmış olması.
e) Aracı kurum nezdinde bulunan varlıklara ilişkin sigorta dahil olmak üzere gerekli güvenlik önlemlerinin alınmış olması.
12- Yatırım Kuruluşları Tebliği'nin 5'inci maddesine göre, aracı kurumların kuruluşuna Kurulca izin verilebilmesi için aşağıdakilerden hangisi zorunlu değildir?
a) Anonim ortaklık şeklinde kurulmaları
b) Paylarının tamamının nama yazılı olması
c) Paylarının nakit karşılığı çıkarılması
d) Kurucu ortaklarının tamamının Türkiye Cumhuriyeti vatandaşı olması
e) Kuruluş sermayelerinin Kurulca belirlenecek tutardan az olmaması
13- Yatırım Kuruluşları Tebliği'ne göre, bankaların mevzuat uyarınca izin verilen yatırım hizmetleri ve faaliyetlerinde bulunabilmeleri için hangi genel şartı sağlamaları gerekmez?
a) Çalışacak personele ilişkin Tebliğ'de aranan şartların sağlanması
b) Yönetim kurulu üyelerinin Tebliğ'de aranan şartların sağlanması
c) Gerekli organizasyon yapısının kurulmuş olması
d) Varsa mevzuatta öngörülen teminatların tesis edilmiş olması
e) Faaliyetlerin sağlıklı şekilde yürütülmesini teminen gerekli bilgi işlem altyapısının oluşturulmuş olması
14- Yatırım Kuruluşları Tebliği'ne göre, aracı kurumlar çerçeve sözleşme imzalanan müşterilerine bir müşteri numarası vermekte ve müşteri adına verilen emir gönderilmeden önce hangi kuruluş nezdinde bir müşteri saklama alt hesabı açmakta ya da açtırılmasını sağlamaktadır?
a) Türkiye Cumhuriyet Merkez Bankası
b) Sermaye Piyasası Kurulu
c) Borsa İstanbul
d) Takasbank ve/veya MKK
e) Hazine ve Maliye Bakanlığı
15- Yatırım Kuruluşları Tebliği'ne göre, yatırım kuruluşu uygunluk testi sonucunda herhangi bir ürün ya da hizmetin müşteriye uygun olmadığı kanaatine ulaşırsa, müşteriye bu durum nasıl bilgilendirmek zorundadır?
a) Sözlü olarak uyarır
b) Kısa mesaj (SMS) ile bilgilendirir
c) Elektronik posta (e-posta) ile uyarır
d) Yazılı olarak uyarır
e) Herhangi bir bilgilendirme yapmak zorunda değildir
16- Yatırım Kuruluşları Tebliği'nin 25/1 maddesi uyarınca, yatırım kuruluşları çerçeve sözleşme imzalamadan önce genel müşterilerine hangi formu vermekle görevlendirilmişlerdir?
a) Müşteri Bilgi Formu
b) Risk Kabul Beyanı
c) Yatırım Hizmet ve Faaliyetleri Genel Risk Bildirim Formu
d) Portföy Yönetim Sözleşmesi
e) Emir İletim Sözleşmesi
17- Kuruluş için Kuruldan izin almasını takiben kaç ay içinde faaliyet izni almak üzere başvurmayan aracı kurumun faaliyet izni alma hakkı düşer?
18- Yatırım Kuruluşları Tebliği'nin 21'inci maddesinde tanımlanan "mesleki özen ve titizlik ilkesi"nin asgari düzeyi aşağıdakilerden hangisini içermez?
19- Yatırım Kuruluşları Tebliği'ne göre, aşağıdakilerden hangisi aracı kurumların kurucu ortaklarında aranan şartlardan biri değildir?