1- Yatırım Kuruluşları Tebliği'ne göre, aşağıdakilerden hangisi aracı kurum kurucu ortaklarında aranan şartlardan biri değildir?

a) Müflis olmamak.

b) Konkordato ilan etmiş olmamak.

c) Hakkında iflasın ertelenmesi kararı verilmiş olmamak.

d) Başka bir yatırım kuruluşunda aynı anda yönetici olmak.

e) Faaliyet izinlerinden biri Kurulca iptal edilmiş kuruluşlarda, bu müeyyideyi gerektiren olayda sorumluluğu bulunan kişilerden olmamak.

2- Yatırım kuruluşlarının müşterileriyle işlem yapmaya başlamadan önce yapmak zorunda oldukları yazılı sözleşme ne olarak adlandırılır?

a) Hesap açılış sözleşmesi

b) Portföy yönetim sözleşmesi

c) Çerçeve sözleşme

d) Aracılık sözleşmesi

e) Saklama sözleşmesi

3- Aşağıdakilerden hangisi uygunluk testi kapsamında müşteriden alınması gereken bilgilerden biri değildir?

a) Müşterinin yatırım amaçlarına ilişkin risk ve getiri tercihleri

b) Müşterinin geçmiş mali performansı

c) Müşterinin mesleği

d) Müşterinin geçmişte gerçekleştirdiği sermaye piyasası işlemlerinin türü

e) Müşterinin eğitim durumu

4- Yatırım Kuruluşları Tebliği'ne göre, aracı kurum genel müdürlüğü görevine en fazla ne kadar süreyle vekalet edilebilir?

a) 1 ay b) 3 ay

c) 6 ay d) 9 ay

                             e) 12 ay

5- Aşağıdakilerden hangisi ya da hangileri aracı kurumlardan istenebilecek teminatlar arasındadır?

I Kamu Borçlanma Araçları

II Yatırım Fonları

III Kira Sertifikaları

a) II-III b) I-III c) I-II d) I-II-III e) Sadece II

6- Aracı kurumların merkez dışı örgüt açma izinleri, Kurul izninin tebliğini izleyen kaç iş günü içinde ilgili ticaret siciline tescil ettirilir ve Türkiye Ticaret Sicili Gazetesi'nde ilan olunur?

a) 5 iş günü

b) 7 iş günü

c) 10 iş günü

d) 15 iş günü

e) 20 iş günü

7- Yatırım kuruluşlarının faaliyetlerinin sınırlandırılması ile ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?

a) 2 yıl boyunca faaliyette bulunulmaması durumunda

b) Hukuka aykırı faaliyet tespiti halinde

c) Ödenmesi gereken teminatların 3 ay içinde tamamlanmaması halinde

image.png

e) Yeterlilik şartlarının kaybedilmesi ve 6 ay içinde geri sağlanamaması halinde

8- 26/12/2024 tarihli Kurul Kararı ile yeniden değerlenen aracı kurumlar için gerekli asgari kuruluş özsermayesi tutarı kaç Türk Lirası olarak belirlenmiştir?

a) 300.000.000 TL

b) 325.000.000 TL

c) 350.000.000 TL

d) 375.000.000 TL

e) 400.000.000 TL

9- Kuruluş iznini takiben kaç ay içinde faaliyete geçmek üzere Kurula başvurmayan bir aracı kurumun faaliyet izni alma hakkı düşer?

a) 3 ay b) 6 ay

c) 9 ay d) 12 ay

                        e) 18 ay

10- Yatırım kuruluşları, alım satıma aracılık faaliyeti kapsamında hangi müşterilerine uygunluk testi yapmakla yükümlüdür?

a) Tüm müşterilerine

b) Yalnızca profesyonel müşterilerine

c) Yalnızca genel müşterilerine

d) Hem profesyonel hem de genel müşterilerine

e) Talep eden müşterilerine

11- Yatırım kuruluşlarının yapamayacakları işlemler hakkında aşağıdakilerden hangisi ya da hangileri doğrudur?

I Sermaye Piyasası Kurul’undan izin alınmadan sınai ve zirai faaliyette bulunamazlar

II Kredi işlemler hariç olmak üzere mevzuat dışında ödünç para veremezler

III Yatırımcıları gereksiz alım-satıma yönlendiremezler

IV Fiktif hesap açamazlar

a) I-III-IV b) III-IV c) I-III-IV d) I-II-III-IV e) I-III

12- Yatırım kuruluşlarının mali yapısının bozulduğunun tespit edilmesi halinde alınacak tedbirler arasında hangisi yoktur?

a) 6 ay süre vererek mali yapının güçlendirilmesini istemek

b) Faaliyetlerin geçici olarak durdurulması

c) Faaliyet izinlerini iptal etmek

d) Faaliyetlerine devam eden bankalar ve TMSF’ye devredilen bankalar için BDDK tarafından gerekli tedbirlerin alınması

e) Yöneticilerin lisanlarını iptal etmek

13- Yatırım Kuruluşları Tebliği'ne göre, aracı kurumların kurucu ortaklarında aranan şartlardan biri olan "müflis olmama" durumu, aşağıdakilerden hangisini kapsamaz?

a) Konkordato ilan etmiş olmamayı

b) Hakkında iflasın ertelenmesi kararı verilmiş olmamayı

c) Daha önce bir kooperatifin iflas etmiş olması durumunu

d) Gerekli mali gücünün bulunmasını

e) Eğer tasfiye iflas sonucu değilse hakkında tasfiye kararı alınmış olmamayı

14- Geniş yetkili bir aracı kurumun ticaret unvanında kullanabileceği ibare aşağıdakilerden hangisidir?

a) Menkul Değerler A.Ş.

b) Menkul Kıymetler Ltd. Şti.

c) Yatırım Menkul Değerler A.Ş.

d) Aracı Kurum A.Ş.

e) Finansal Aracılık Hizmetleri A.Ş.

15- Yatırım Kuruluşları Tebliği'ne göre, kuruluş iznini takiben 6 ay içinde faaliyet izni almak üzere başvurmayan aracı kurumun faaliyet izni alma hakkı düşer. Kurul, gerekli görmesi halinde bu süreyi toplamda en fazla ne kadar uzatabilir?

a) 3 ay b) 6 ay

c) 9 ay d) 12 ay

                       e) 18 ay

16- Müşteri sınıflandırmasından temel amacı nedir?

a) Müşterilere daha uygun komisyon oranları sunmak

b) Müşterilerin risk algılarını belirlemek

c) Bilgi ve tecrübe düzeyleri yüksek yatırımcıları bazı yatırımcı koruma uygulamalarından muaf tutmak

d) Müşterilerin mali durumlarını analiz etmek

e) Müşterilere farklı yatırım ürünleri önermek

17- Uygunluk testi sonucunda bir ürünün müşteriye uygun olmadığı kanaatine varılmasıyla ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?

18- Aracı kurumların dışarıdan alabilecekleri hizmetler ile ilgili olarak aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?

19- Kuruluş için Kuruldan izin almasına rağmen faaliyet izni almak üzere başvurmayan bir aracı kurumun bu durumu kendisine bildirildiği tarihten itibaren en geç ne kadar süre içinde sona erme kararı alması veya esas sözleşmesini değiştirmesi zorunludur?