1- Sözlü alım satım emirlerine dayanılarak yapılan işlemlerde, sözlü emrin varlığını ispat yükümlülüğü kime aittir?

a) Müşteriye

b) İşlemi gerçekleştiren yatırım kuruluşuna

c) Takas kurumuna

d) Sermaye Piyasası Kuruluna

e) Her iki tarafa da eşit olarak aittir

2- Elektronik ortamda kurulan çerçeve sözleşmeler için aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?

a) Kaşe ve imza ihtiva eden bir suretin müşteriye verilmesi gerekli değildir

b) Sözleşmenin bir suretinin müşteriye verilmesi zorunludur

c) Sözleşmenin elektronik ortamda erişilebilir olması yeterlidir

d) Sözleşme müşterinin e-posta adresine gönderilebilir

e) Sözleşmenin fiziki kopyasının müşteriye teslim edilmesi zorunludur

3- Yatırım kuruluşlarında sözlü emirlerle ilgili aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?

a) Sözlü emirlerde ispat yükü müşteriye aittir

b) Elektronik emirlerde IP kayıtları tutulmalıdır

c) Telefon ile alınan emirlerin ses kayıtları saklanmalıdır

d) Faks emirlerinde zaman bilgisi bulunmalıdır

e) Log kayıtları tutulmalıdır

4- Müşteri şikayetlerine ilişkin kayıtlarda aşağıdaki bilgilerden hangisinin bulunması zorunlu değildir?

a) Şikayet sahibinin adı, soyadı ve adresi

b) Şikayetin özeti

c) Şikayet tarihi

d) Şikayet formunun saklanma süresi

e) Varsa şikayete konu personelin ismi

5- Elektronik ortamda sunulan yatırım hizmetlerinde kimlik doğrulama için aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

a) En az üç bağımsız bileşen kullanılmalıdır

b) Doğrulama kodları tekrar kullanılabilir

c) En az iki bağımsız bileşen kullanılmalıdır

d) Bileşenlerin birbirine bağımlı olması gerekir

e) Müşteriye özgü olmayan bileşenler kullanılabilir

6- Aşağıdakilerden hangisi yatırım kuruluşları tarafından yatırım hizmet ve faaliyetleri ile yan hizmetlerin sunumu sırasında, gerçekleştirilen faaliyetin türü gözetilmek suretiyle düzenlenmesi zorunlu belgelerden biri değildir?

a) Nakit Alındı/Nakit Ödendi Belgesi

b) Müşteri Emir Formu

c) Seans Takip Formu

d) Vergi Beyannamesi

e) İşlem Sonuç Formu

7- Yatırım kuruluşları, merkezi takas kuruluşlarında yapılan sermaye piyasası aracı işlemleri ile ilgili muhasebe kayıtlarını en geç ne zaman yasal defterlerine işlemek zorundadır?

a) İşlemin gerçekleştiği günün sonuna kadar

b) Takas süresini takip eden ikinci iş günü içinde

c) Takas süresini takip eden ilk iş günü içinde

d) İşlemin gerçekleştiği günü takip eden üçüncü iş günü içinde

e) İşlemin gerçekleştiği günü takip eden ilk iş gününün sonuna kadar

8- Kaldıraçlı alım satım işlemleri hariç olmak üzere tezgahüstü piyasalarda müşterilerle gerçekleştirilecek sermaye piyasası aracı işlemleri için yatırım kuruluşu tarafından hazırlanması zorunlu olan belge hangisidir?

a) Müşteri Emir Formu

b) Seans Takip Formu

c) İşlem Talimat Formu

d) İşlem Sonuç Formu

e) Hesap Ekstresi

9- Müşteri Emir Formunda, emrin alındığı tarih ile birlikte asgari hangi hassasiyette zaman bilgisinin bulunması şarttır?

a) Dakika

b) Saat

c) Gün

d) Saniye

e) Milisaniye

10- Kaldıraçlı alım satım işlemlerinde müşterilere yapılacak aylık hesap ekstresinde aşağıdakilerden hangisinin bulunması zorunlu değildir?

a) Açık pozisyonlara ilişkin kar ve zarar tutarları

b) Teminat durumları

c) Hesaba tahakkuk ettirilen komisyonlar

d) Kapatılan pozisyonlara ilişkin kesin kar ve zarar tutarları

e) Müşterinin işlem stratejileri

11- Türev araç emir formlarında bulunması gereken bilgilerle ilgili aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?

a) Sözleşmenin ismi ve/veya işlem kodu

b) Hesap tipi

c) İşlemin hangi aracı kurum üzerinden gerçekleşeceği

d) Emrin alındığı ve iletildiği tarih ve zaman

e) İşlem yapılacak para birimi

12- Yatırım kuruluşları, yatırım hizmet ve faaliyetleri ile yan hizmetler dolayısıyla aldıkları ve ürettikleri elektronik olanlar da dahil her türlü belgeyi, gerçekleşip gerçekleşmemesine bakılmaksızın müşteri emirlerine ilişkin tüm emir formlarını kaç yıl süre ile saklamak zorundadır?

a) 5 yıl

b) 7 yıl

c) 8 yıl

d) 10 yıl

e) Süresiz

13- İşlem talimat formunda bulunması gereken bilgilerle ilgili aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?

a) Müşteri numarası ve hesap numarası

b) İşlemin yapılacağı müşterinin adı ve soyadı ya da unvanı

c) Müşterinin portföy büyüklüğü

d) İşlemin tarih ve zamanı

e) Sermaye piyasası aracının adı/tanımı/tipi

14- Saklamaya yetkili yatırım kuruluşları için hangisi doğrudur?

a) Türev araçlar için verilen teminatların periyodik izlenmesi zorunlu değildir

b) Varlıkların tutulduğu kuruluşlar ile mutabakat yapılması gerekli değildir

c) Sadece yurt içi müşterilere saklama hizmeti verilebilir

d) Belgelerin tasnifli bir şekilde saklanması zorunlu değildir

e) Türev araçlar nedeniyle verilen teminatların hareket ve tutarlarının periyodik olarak izlenmesi zorunludur

15- Aşağıdakilerden hangisi işlem sonuç formlarının bildirimi ile ilgili yanlıştır?

a) En geç gün sonunda bildirilmelidir

b) Elektronik ortamda gönderilebilir

c) Posta ile gönderilebilir

d) İspat yükü her zaman yatırım kuruluşuna aittir

e) Formların müteselsil numara taşımasına gerek yoktur

16- Türev araçlara ilişkin tezgahüstü gerçekleştirilenler dahil olmak üzere işlemlerle ilgili olarak yatırım kuruluşları müşterilerine hangi sıklıkta hesap ekstresi göndermek zorundadır?

17- Aşağıdakilerden hangisi yatırım kuruluşlarının hesap ekstresi gönderimi ile ilgili yanlıştır?

18- Yatırım kuruluşları müşterileriyle işlem yapmaya başlamadan önce aşağıdakilerden hangisini yapmak zorunda değildir?

19- Kaldıraçlı alım satım işlemlerinde müşterilere yapılacak bildirimlerle ilgili aşağıdakilerden hangisi doğrudur?