1- Fon toplam giderinin üst sınırının belirlenmesi ve kamuyu aydınlatılmasına ilişkin esaslara göre, hesaplama dönemleri sonunda fon toplam gider oranı limitinin aşıldığının tespiti halinde, aşan tutarın ilgili dönemi takip eden kaç iş günü içinde fona iade edilmesi zorunludur?
A) 1 iş günü
B) 3 iş günü
C) 5 iş günü
D) 7 iş günü
E) 10 iş günü
2- Yatırım fonlarının bireysel yatırımcıların tek başlarına kolayca sağlayamayacağı riskin dağıtılması ilkesi aşağıdakilerden hangisidir?
A) Fon portföyündeki varlıkların tamamını tek bir aracı kurumda tutması
B) Çok sayıda kişiden fon toplayarak büyük portföyler oluşturarak yatırım yapmak
C) Fon yönetimi kararlarına katılma ve yönlendirme hakkı
D) Faiz getirili menkul kıymetlere yatırım yapma zorunluluğu
E) Devlet tarafından sağlanan mutlak anapara garantisi
3- Garantili yatırım fonlarında, yatırımcının başlangıç yatırımının belirli bir bölümünün, tamamının ya da başlangıç yatırımının üzerinde belirli bir getirinin yatırımcıya geri ödenmesini bilgilendirme dokümanlarında belirlenen esaslar çerçevesinde fona garanti eden kuruluş veya kişiye ne ad verilir?
A) Portföy Kurucu
B) Portföy Yönetici
C) Portföy Saklayıcısı
D) Garantör
E) Aracı Kurum
4- Fon mal varlığı, kredi almak, türev araç işlemleri, açığa satış işlemleri veya fon adına taraf olunan benzer nitelikteki işlemler hariç olmak üzere, fon hesabına olması ve fon iç tüzüğünde hüküm bulunması şartıyla hangi hukuki işlemlere konu edilemez?
A) Rehnedilemez.
B) Teminat gösterilemez.
C) Teminat gösterilemez ve rehnedilemez.
D) Kamu alacaklarının tahsili amacı da dahil olmak üzere haczedilemez.
E) Üzerine ihtiyati tedbir konulamaz ve iflas masasına dahil edilemez.
5- Kaynaklara göre, yatırım fonlarının portföylerine borsa dışından alınabilecek borsa dışı türev araç ve swap sözleşmelerinin dahil edilme amacı nedir?
A) Spekülatif kazanç elde etme
B) Fonun toplam değerini hızla artırma
C) Riskten korunma amacıyla sınırlı olarak
D) Herhangi bir amaçla, sınırsız olarak
E) Riskten korunma amacıyla sınırsız olarak
6- Şemsiye fon içtüzüğünün ticaret siciline tescil tarihinden itibaren, bir şemsiye fona bağlı olarak oluşturulacak ilk fonun katılma payı ihracı başvurusunun Kurula yapılması için öngörülen azami süre ne kadardır?
A) 1 ay
B) 3 ay
C) 6 ay
D) 1 yıl
E) 2yıl
7- Yatırım Fonlarına İlişkin Esaslar Tebliği uyarınca, unvanında "Endeks" ibaresi yer alan fonlar için, yöneticinin baz alınan endekse yönelik asli yükümlülüğü aşağıdakilerden hangisidir?
A) Fonun portföyünü oluşturan varlıkların tamamını endekste yer alanlardan seçme zorunluluğu
B) Fonun getirisinin, baz alınan endeksin getirisinden önemli ölçüde sapmamasını sağlama yükümlülüğü
C) Endeksin değerinde meydana gelen tüm değişimleri anında katılma payı fiyatına yansıtma zorunluluğu
D) Baz alınan endeksin günlük hareketlerini kamuya açıklama zorunluluğu
E) Sadece endekse dayalı türev araçlara yatırım yapma zorunluluğu
8- Aşağıdakilerden hangisi şemsiye fon içtüzüğünde yer alması gereken asgari unsurlardan biri değildir?
a) Şemsiye fonun unvanı, türü, süresi
b) Kurucunun, yöneticinin ve portföy saklayıcısının unvanı ve adresleri
c) Fonun tasfiye şekli
d) Şemsiye fona bağlı fonların yatırımcı profili
e) Düzenleyici kurumun gerekli gördüğü diğer bilgiler
9- Yatırım fonlarının pay gruplarının oluşturulmasına ilişkin aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır?
a) Fondan alınan yönetim ücreti farklılaştırılarak pay grupları oluşturulabilir
b) Portföy yönetim ücreti farklılaştırılarak pay grupları oluşturulabilir
c) Pazarlama satış dağıtım ücreti farklılaştırılarak pay grupları oluşturulabilir
d) Fona giriş-çıkış komisyonu farklılaştırılarak pay grupları oluşturulabilir
e) Pay grupları oluşturulan fonların kamuyu aydınlatmalarına ilişkin esas ve standartlar fon kurucusu tarafından belirlenir
10- Fon portföyüne dahil edilecek varlıkların vade yapısına ilişkin aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır?
a) Orta vadeli borçlanma araçları fonlarında fon portföyünün aylık ağırlıklı ortalama vadesi 91-730 gün arasındadır
b) Para piyasası fonları ile kısa vadeli borçlanma araçları fonlarında vadeye kalan gün sayısı hesaplanamayan varlıklar fon portföyüne dahil edilemez
c) Uzun vadeli borçlanma araçları fonlarında fon portföyüne en fazla fon toplam değerinin %30'u oranında vadeye kalan gün sayısı hesaplanamayan varlıklar dahil edilebilir
d) Kısa vadeli borçlanma araçları fonlarında fon portföyünün aylık ağırlıklı ortalama vadesi 25-90 gün arasındadır
e) Portföyün ağırlıklı ortalama vadesi, sermaye piyasası araçlarının vadeleri ayrı ayrı dikkate alınarak hesaplanır
11- Yatırım fonlarının ödünç işlemlerine ilişkin aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır?
a) Fonlar portföylerindeki sermaye piyasası araçlarının piyasa değerinin en fazla %50'si tutarındaki sermaye piyasası araçlarını ödünç verebilir
b) Fon portföyünden ödünç verme işlemi, ödünç verilen sermaye piyasası araçlarının en az %100'ü karşılığında Kurulun ilgili düzenlemelerinde özkaynak olarak kabul edilen varlıkların fon adına Takasbank'ta bloke edilmesi şartıyla yapılabilir
c) Fon, portföyündeki kıymetli madenlerin piyasa değerlerinin en fazla %75'i tutarındaki kıymetli madenleri Türkiye'de kurulu borsalarda ödünç verebilir
d) Fonun taraf olduğu sermaye piyasası aracı ödünç verme sözleşmelerine, sözleşmenin fon lehine çift taraflı olarak fesih edilebileceğine ilişkin bir hükmün konulması zorunludur
e) Kıymetli maden ödünç işlemleri ile kıymetli maden ödünç sertifikası alım-satım işlemleri ilgili piyasadaki işlem esasları ile teminat sistemi çerçevesinde yapılır
12- Aşağıdakilerden hangisi garantili ve koruma amaçlı fonlara ilişkin yanlış bir ifadedir?
a) Garantili ve koruma amaçlı şemsiye fona bağlı fonların vadelerinin asgari altı ay olarak belirlenmesi zorunludur
b) Garanti ve koruma, tüm katılma payı sahipleri açısından aynı nitelikte olmalıdır
c) Fonların portföy yönetim stratejisinde ve garanti türünde fonun vadesi içerisinde değişiklik yapılabilir
d) Garantili fonların portföy yönetim stratejilerinin oluşturulmasında koruma amaçlı fonlar için zorunlu olan yatırım araçlarına yatırım yapılması zorunlu değildir
e) Garantili ve koruma amaçlı fonların pay fiyatlarının en az ayda iki kere hesaplanması ve ilan edilmesi zorunludur
13- Yatırım fonlarının katılma paylarının ihracına ilişkin aşağıdaki ifadelerden hangisi doğrudur?
a) İzahnamenin onaylanması, bu belgede yer alan bilgilerin doğru olduğunun Kurulca tekeffülü anlamına gelir
b) Katılma payları, izahnamenin KAP'ta yayımını takiben, izahnamede belirtilen esaslar çerçevesinde satışa sunulur
c) İzahname ve yatırımcı bilgi formu, izin yazısının şirket tarafından tebellüğ edildiği tarihi izleyen 15 iş günü içinde KAP'ta ve kurucunun resmi internet sitesinde yayımlanır
d) Katılma payları karşılığı yatırımcılardan toplanan para ve diğer varlıkların, takip eden iş günü izahnamede belirlenen varlıklara ve işlemlere yatırılması zorunludur
e) Garantili ve koruma amaçlı fonlarda talep toplanması halinde, toplanan paranın yatırıma yönlendirilmesi için üç iş günü süre tanınır
14- Aşağıdakilerden hangisi yatırım fonlarının türlerinden biri değildir?
a) Hisse Senedi Şemsiye Fonu
b) Para Piyasası Şemsiye Fonu
c) Katılım Şemsiye Fonu
d) Türev Araçlar Şemsiye Fonu
e) Karma Şemsiye Fon
15- Yatırımcı bilgi formunun temel nitelikleriyle ilgili aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır?
a) Fonun varsa geçmiş performansı veya fon türüne bağlı olarak performans senaryo analizleri yer almalıdır
b) Fonun yönetim ücreti, komisyon ve diğer giderleri ile toplam gider oranı belirtilmelidir
d) Fonun maruz kaldığı risklerle ilgili uygun açıklamaları ve uyarıları içeren risk ve getiri profili yer almalıdır
e) Fon portföyünün en az %90'ını oluşturan varlıklar detaylı olarak listelenmelidir
16- Katılma paylarının alım satımına ilişkin aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır?
17- Uzmanlık gerektirmeyen kişilerin türev araçlara bilinçsizce yatırım yapmasının en ciddi potansiyel sonucu aşağıdakilerden hangisidir?
18- Yatırım Fonlarına İlişkin Esaslar Tebliği'ne göre serbest fonların portföy yönetimi konusunda diğer fonlara göre en belirgin farkı aşağıdakilerden hangisidir?
19- Yatırım fonlarındaki katılma payları, şirketlerin ortaklık paylarına benzetilmekle birlikte, yatırım fonu katılma payı sahiplerinin şirket ortaklarının sahip olduğu hangi hakka sahip olmadığı belirtilmiştir?