1- Tezgahüstü işlemlerde aşağıdaki belgelerden hangisi düzenlenmez?

a) İşlem talimat formu

b) Hesap ekstresi

c) Nakit alındı belgesi

d) Müşteri emir formu

e) İşlem sonuç formu

2- Elektronik ortamda oluşturulan müşteri emir formları için aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?

a) Emrin alındığı zamanın saniye bazında gösterilmesi gerekir

b) Müteselsil sıra numarası taşımalıdır

c) Emir alınış numarasının paylaşılmasında aracı kurum serbesttir

d) Yazılı emirler için müşterinin imzası alınmalıdır

e) Faks emirlerinde zaman bilgisi olmalıdır

3- Çerçeve sözleşme imzalanan bir müşteriye tahsis edilmiş olan müşteri ve hesap numarası, sözleşmenin sona erme tarihinden itibaren kaç yıl geçmedikçe başka bir müşteriye verilemez?

a) 3 yıl b) 5 yıl

c) 8 yıl d) 10 yıl

             e) Süresiz olarak verilemez

4- Yatırım kuruluşlarının muhasebe kayıtları ile ilgili aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

a) Haftalık ve aylık tutulabilir

b) İşlem günü sonunda kaydedilmelidir

c) Merkez veya şubelerde tutulabilir

d) Sadece haftalık olarak tutulabilir

e) Sadece elektronik ortamda tutulabilir

5- Aşağıdakilerden hangisi aracı kurumun elektronik ortamda sunulan yatırım hizmetlerinde uygulaması gereken güvenlik önlemlerinden biri değildir?

a) Başarısız kimlik doğrulama teşebbüslerinin belirli bir sayıyı aşması halinde erişimi engellemesi

b) Hiçbir işlem yapılmayan hareketsiz oturumları sonlandırması

c) Müşteriye hatalı şifre girildiğinde detaylı hata mesajı vermesi

d) Aynı müşteri için aynı anda birden fazla oturum açılmasını engellemesi

e) Oturumu belirli bir süre sonra kilitlemesi

6- Türev araç emir formlarında aşağıdakilerden hangisinin bulunması zorunludur?

a) Müşterinin mesleği

b) Müşterinin risk profili

c) Sözleşmenin ismi ve işlem kodu

d) Müşterinin finansal durumu

e) Müşterinin yatırım stratejisi

7- Yatırım kuruluşlarının saklama hizmetinde müşteri hesaplarının izlenmesi için aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

a) Yurt dışında yerleşik müşterilere saklama hizmeti verilemez

b) Burak Sepil tarafından LinkedIn üzerinden tamamı ücretsiz paylaşıldı

c) Türev araçlar için verilen teminatların periyodik izlenmesi gerekir

d) Belgelerin tasnifli saklanması zorunlu değildir

e) Teminat hareketlerinin izlenmesi yıllık olarak yapılabilir

8- Emir iletimine aracılık faaliyeti kapsamında gişe hizmeti verilmesi sırasında yatırım kuruluşları hangi belgeleri düzenlemekle yükümlüdür?

a) Müşteri emir formu ve nakit alındı-ödendi belgesi

b) Müşteri emir formu

c) Nakit alındı-ödendi belgesi

d) İşlem talimat formu ve hesap ekstresi

e) Tüm yatırım hizmetleri belgeleri

9- Müşterilerden seanstan önce telefon ile alınan bir alım emri, genel hükümler açısından hangi niteliktedir?

a) Sözlü emir

b) Yazılı emir

c) Kayıtlı elektronik emir

d) Anonim emir

e) Şartlı emir

10- Çerçeve sözleşmelerin elektronik ortamda değiştirilmesi ile ilgili aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?

a) Müşterinin elektronik ortamda değişiklik yapılmasına onay vermesi gerekir

b) Elektronik imza kullanılabilir

c) Müşterinin değişiklikleri okuduğuna dair onay vermesi gerekir

d) Müşterinin şifre ile elektronik ortama erişimi sağlanabilir

e) Değişiklikler belli bir süre sonra otomatik olarak kabul edilmiş sayılır

11- Yatırım kuruluşlarının hazırlaması gereken seans takip formu ile ilgili aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?

a) Seans sırasında alınan ve gerçekleşen emirler kaydedilir

b) Seans öncesi alınan ve gerçekleşmeyen emirler kaydedilmez

c) Emrin borsaya eriştiği kanal bazında düzenlenir

d) Zaman önceliği esasına göre sıralanır

e) Bilgisayar ortamında düzenlenir

12- Kaldıraçlı alım satım işlemi yapan aracı kurumlar, bu işlemlere ilişkin olarak müşterilerine hangi periyotlarda işlem sonuç formu bildiriminde bulunmak zorundadır?

a) Günlük

b) Haftalık

c) Aylık

d) Üç Aylık

e) İşlem bazında anlık

13- Müşteri emir formlarında bulunması gereken bilgilerle ilgili aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?

a) Emrin alım ya da satım emri olduğu

b) Müşterinin yaşı ve eğitim durumu

c) Emrin iletilme şekli

d) İşlem yapılacak borsa, pazar ve takas kurumu

e) Emrin alındığı ve iletildiği tarih ve zaman

14- Yatırım kuruluşlarının risk bildirimi ile ilgili aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?

a) Genel risk bildirim formu elektronik ortamda iletilebilir

b) Genel müşteri sınıflandırması elektronik ortamda bildirilebilir

c) Risk bildirimi elektronik ortamda yapılabilir

d) Değişiklikler elektronik ortamda bildirilebilir

e) Profesyonel müşteri sınıflandırması yazılı ortamda bildirilebilir

15- İşlem talimat formunda bulunan bilgilerin yazılı emirlerde imzalanması ile ilgili aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

a) Müşteriden alınan imza yeterlidir

b) Yatırım kuruluşu görevlisinden alınan imza yeterlidir

c) Hem müşteri hem yatırım kuruluşu görevlisi imzalar

d) İmza zorunlu değildir

e) Talimatın alındığı sayfanın imzalaması yeterlidir

16- Türev araç işlemlerinde pozisyon limit aşımı raporu ile ilgili aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?

17- Elektronik ortamda alınan müşteri emirleri için aşağıdakilerden hangisi doğrudur?

18- Aşağıdakilerden hangisi yatırım kuruluşlarının veri depolama kuruluşlarına bildirmesi gereken bilgilerden değildir?

19- Müşteri hesap ekstresi gönderimi ile ilgili aşağıdakilerden hangisi doğrudur?