1- Yatırım fonlarının mal varlığı ile fonu kuran portföy yönetim şirketinin mal varlığı arasındaki ilişki aşağıdakilerden hangisinde doğru belirtilmiştir?
A) Fonun tüzel kişiliği olmaması nedeniyle iki tarafın mal varlığı birlikte değerlendirilir
B) Yönetici ile fon arasında mal varlığı ayrılığı kurucunun iflası durumunda geçerlidir
C) Fonun mal varlığı, kurucunun ve portföy saklayıcısının mal varlığından ayrıdır
D) Fonun mal varlığı ile kurucunun mal varlığı aynıdır, ancak ayrı muhasebe kayıtları tutulur
E) Sadece fonun mal varlığı, portföy saklayıcısının mal varlığından ayrıdır, kurucunun mal varlığından ayrı değildir
2- Fon sepeti fonlarının portföy sınırlamalarına göre, fon sepeti fonları tarafından diğer fon sepeti fonlarının katılma paylarına hangi sınırda yatırım yapılabilir?
A) Herhangi bir sınırlama olmaksızın yatırım yapılabilir
B) Fon toplam değerinin en fazla %10'u oranında yatırım yapılabilir
C) Fon toplam değerinin en fazla %20'si oranında yatırım yapılabilir
D) Sadece yabancı fon sepeti fonlarına yatırım yapılabilir
E) Diğer fon sepeti fonlarına yatırım yapılamaz
3- Şemsiye fonun portföyüne dahil edilebilecek varlıklar arasında yer alan vadeli mevduat, katılma hesabı ve mevduat sertifikaları için kaynaklarda belirtilen vade sınırlaması nedir?
A) Vade sınırlaması yoktur.
B) En fazla 3 ay vadeli olabilir.
C) En fazla 6 ay vadeli olabilir.
D) En fazla 12 ay vadeli olabilir.
E) En fazla 184 gün vadeli olabilir.
4- Serbest fonlarda, fonun portföy yöneticilerinin tamamında aranan zorunlu mesleki yeterlilik belgeleri (lisanslar) hangileridir?
A) Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı.
B) Türev Araçlar Lisansı.
C) Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 3 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı.
D) Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 2 Lisansı ve Türev Araçlar Lisansı.
E) Herhangi bir mesleki yeterlilik belgesi şartı aranmaz.
5- Yatırım fonlarının unvanında asgari zorunlu ibarelere ek olarak, hangi tür ifadelere yer verilemez?
A) Fonun tabi olduğu şemsiye fon türünü belirten ibarelere
B) Fonun kurucusunun unvanına ilişkin kısaltmalara
C) "Küresel", "Odak", "Global", “Süper” gibi ifadelere
D) Fon portföyünün ağırlıklı olarak yatırım yaptığı varlık grubunu belirten ibarelere
E) Fonun belirli bir yatırımcı kitlesine tahsis edildiğini belirten "özel" ibaresine
6- Fon portföy sınırlamalarına göre, bir yatırım fonu tek başına tek bir ihraççının sermayesinin ya da tüm oy haklarının en fazla yüzde kaçına sahip olabilir?
A) %5
B) %10
C) %20
D) %25
E) %40
7- Yatırım Fonlarına İlişkin Esaslar Tebliği'ne göre, yatırım fonlarının katılma paylarının satışına ilişkin temel esas nedir?
A) Katılma paylarının halka arz edilmesi veya belirli kişi ve/veya kuruluşlara tahsisli ya da nitelikli yatırımcılara satılması zorunludur
B) Katılma paylarının yalnızca halka arz edilmesi zorunludur
C) Katılma paylarının yalnızca nitelikli yatırımcılara satılması zorunludur
D) Katılma paylarının satışı tamamen kurucunun takdirindedir, herhangi bir zorunluluk yoktur
E) Katılma payları yalnızca borsada işlem görmek kaydıyla satılabilir
8- Yatırım fonlarının kuruluşuna ilişkin aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır?
a) Şemsiye fon kuruluş başvurusu için gerekli bilgi ve belgeler Kurul tarafından belirlenerek ilan edilir
b) Kuruluş başvuruları, gerekli belgelerin Kurula eksiksiz olarak sunulmasından itibaren üç ay içinde Kurul tarafından karara bağlanır
c) Kurulca onaylanan içtüzük, Kurul kararının şirket tarafından tebellüğ edildiği tarihi izleyen altı iş günü içinde kurucunun merkezinin bulunduğu yerin ticaret siciline tescil ettirilir
d) Şemsiye fonlar birden fazla yatırım fonunu tek bir çatı altında toplayan bir yapıdır
e) İçtüzükte yer alan bilgilerin tutarlı, anlaşılabilir ve Kurulca belirlenen içtüzük standardına göre eksiksiz olması zorunludur
9- Fon sepeti fonlarına ilişkin aşağıdaki ifadelerden hangisi doğrudur?
a) Tek bir fona ait katılma paylarının değeri fon sepeti fonunun toplam değerinin %25'ini aşamaz
b) Diğer fon sepeti fonlarına yatırım yapılabilir
c) Fon sepeti fonu portföyüne alınan fon katılma payları veya borsa yatırım fonu katılma paylarının sayısı, yatırım yapılan fonun katılma payı sayısının %20'sini aşamaz
d) Fon sepeti fonunda yer alan serbest fonlara ait katılma paylarının değeri, fon toplam değerinin %15'ini geçemez
e) Fon sepeti fonlarında, portföye alınacak katılma payları için ödenen yönetim, giriş ve çıkış ücretleri toplam gider oranının hesaplanmasında dikkate alınmaz
10- Yatırımcı bilgi formuna ilişkin aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır?
a) Yatırımcı bilgi formu, yatırımcıların fonun yapısını, yatırım stratejisini ve risklerini gösteren özet formdur
b) Form kısa, öz ve anlaşılır bir şekilde azami üç sayfa olarak hazırlanır
c) Formda yer alan bilgiler açık, yeterli, içtüzük ve izahname ile tutarlı olmalıdır
d) Kurucu, formun içtüzük ve izahname ile tutarlılığından, içeriğinin doğruluğundan, güncelliğinin sağlanmasından sorumludur
e) Yatırımcı bilgi formunda yapılacak değişiklikler için Kurul onayı aranmaz
11- Serbest fonlara ilişkin aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır?
a) Serbest fonların portföyüne alınacak varlıklar için derecelendirme yapılmış olması yeterlidir
b) Serbest fonların pay fiyatlarının en az haftada bir kere hesaplanması ve yatırımcılara bildirilmesi zorunludur
c) Serbest fonlar için fon toplam giderine ilişkin kısıtlar uygulanmaz
d) Serbest fonların katılma payları sadece nitelikli yatırımcılara satılabilir
e) Serbest fonlar fon sepeti fonu şeklinde kurulabilir
12- Fon portföyüne alınacak varlıklara ilişkin sınırlamalar kapsamında aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?
a) Fonun toplam değerinin %10'undan fazlası bir ihraççının para ve sermaye piyasası araçlarına yatırılamaz
b) Fon toplam değerinin %5'inden fazla yatırım yapılan ihraççıların para ve sermaye piyasası araçlarının toplamı fon toplam değerinin %40'ını aşamaz
c) Fon portföyüne bir ihraççının borçlanma araçlarının tedavülde olan ihraç miktarının %10'undan fazlası dahil edilemez
d) TCMB, Hazine ve Maliye Bakanlığı tarafından ihraç edilen para ve sermaye piyasası araçları için tek bir varlığa yapılan yatırım, fon toplam değerinin %50'sini aşamaz
e) Fon toplam değerinin %20'sinden fazlası Kurulun finansal raporlama standartlarına ilişkin düzenlemeleri kapsamında, aynı grubun para ve sermaye piyasası araçlarına yatırılamaz
13- Yatırım fonlarının borsa dışı repo-ters repo işlemlerine ilişkin aşağıdaki ifadelerden hangisi doğrudur?
a) Fon portföylerinde yer alan repo işlemine konu olabilecek varlıkların rayiç değerinin %20'sine kadar borsada veya borsa dışında repo yapılabilir
b) Borsa dışında taraf olunan ters repo sözleşmelerine, fon toplam değerinin en fazla %5'ine kadar yatırım yapılabilir
c) Para piyasası fonları fon toplam değerinin %25'ini geçmemek üzere BİST A.Ş. Pay Senedi Repo Pazarı'nda ters repo sözleşmelerine taraf olamazlar
d) Borsa dışı repo-ters repoda vade ve faiz oranı serbestçe belirlenir
e) Borsa dışında taraf olunan ters repo sözleşmelerine, fon toplam değerinin en fazla %10'una kadar yatırım yapılabilir
14- Borsa dışında taraf olunan sözleşmelere ilişkin hangisi yanlıştır?
a) Sözleşmelerin fonların yatırım stratejisine uygun olması zorunludur
b) Karşı tarafların Tebliğ'de belirtilen derecelendirme notuna sahip olması gerekir
c) Sözleşmelerin herhangi bir ilişkiden etkilenmeyecek şekilde objektif koşullarda yapılması ve adil bir fiyat içermesi zorunludur
d) Serbest fonlar dışındaki fonların taraf olduğu borsa dışı türev araç ve swap sözleşmelerinin karşı tarafının denetime ve gözetime tabi finansal bir kurum olması zorunlu değildir
e) Fonların fiyat açıklama dönemlerinde gerçeğe uygun değeri üzerinden nakde dönüştürülebilir olması zorunludur
15- Fon portföyüne alınacak kolektif yatırım kuruluşu paylarına ilişkin aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır?
a) Fon toplam değerinin en fazla %20'si fon katılma paylarına yatırılabilir
b) Tek bir yatırım fonunun katılma paylarına yapılan yatırım tutarı fon toplam değerinin %10'unu aşamaz
c) Türkiye'de kurulu tek bir borsa yatırım fonunun katılma paylarına yapılan yatırım tutarı fon toplam değerinin %20'sini aşamaz
d) Serbest yatırım fonları tarafından gayrimenkul yatırım fonları ve girişim sermayesi yatırım fonlarına fon toplam değerinin en fazla %15'i oranında yatırım yapılabilir
e) Tek bir gayrimenkul yatırım fonuna ve girişim sermayesi yatırım fonuna yapılan yatırım tutarı, fon toplam değerinin %4'ünü geçemez
16- Yatırım fonlarına ilişkin içtüzük değişikliklerinde hangisi yanlıştır?
17- Fon portföyündeki varlıkların borsada işlem görme esaslarına ilişkin aşağıdaki ifadelerden hangisi yanlıştır?
18- Bireysel bir yatırımcının, sahip olduğu portföyün durumunu yakından takip etmek ve uygun değişiklikler yapmak amacıyla profesyonel yardım almayı tercih ettiğinde, genel olarak karşılaşabileceği temel koşul aşağıdakilerden hangisidir?
19- Bir şemsiye fona bağlı olarak oluşturulacak ilk fonun izahnamesi onaylandıktan sonra kaç gün içerisinde KAP’ta açıklaması gerekir?