1- Aracı kurumun tüm müşteri hesaplarındaki kredili işleme konu hisse senetlerinin toplam değerinin bir şirket tarafından ihraç edilen kısmı, aracı kurumun ortalama özsermaye tutarının en fazla yüzde kaçını aşabilir?
a) %25
b) %50
c) %75
d) %100
e) %125
2- Sermaye piyasası araçlarının kredili alımı işlemlerinde özkaynak olarak kabul edilebilecek nakit hangi cinslerden olabilir?
a) Sadece Türk Lirası
b) Sadece konvertibl döviz
c) Türk Lirası ve konvertibl döviz
d) Türk Lirası ve altına çevrilebilir döviz
e) Sadece kaydi Türk Lirası
3- Sermaye piyasası araçlarının ödünç alma ve verme işlemleri ile açığa satış ve kredili sermaye piyasası aracı işlemleri hangi faaliyetin devamı olarak nitelendirilmektedir?
a) Yatırım danışmanlığı faaliyetinin
b) Portföy yönetimi faaliyetinin
c) Alım satım aracılığı faaliyetinin
d) Araştırma ve analiz faaliyetinin
e) Halka arz faaliyetinin
4- 4.500.000 TL özsermayeye sahip olan aracı kurumlar için, bir müşteriye açılabilecek kredi tutarı özsermayenin en fazla yüzde kaçtır?
a) %10
b) %20
c) %30
d) %40
e) %50
5- Sermaye piyasası araçlarının kredili alımı işleminde başlangıçta yatırılması gereken asgari özkaynak oranı ve işlemlerin devamı süresince korunması gereken asgari özkaynak oranı sırasıyla hangi seçenekte doğru verilmiştir?
a) %35 - %50
b) %50 - %35
c) %40 - %30
d) %60 - %40
e) %45 - %25
6- Üç ay içerisinde kaç defadan daha fazla nakit ve sermaye piyasası aracı takas yükümlülüğünü ve/veya özkaynak tamamlama yükümlülüğünü yerine getirmeyen müşteriler ilgili aracı kurum tarafından Borsaya bildirilir?
a) Bir defa
b) İki defa
c) Üç defa
d) Dört defa
e) Beş defa
7- 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu'nun 38'inci maddesinde hangi faaliyet bir yan hizmet olarak sayılmıştır?
a) Takas ve saklama hizmetleri
b) Kredi ya da ödünç verilmesi ve döviz hizmetleri sunulması
c) Piyasa yapıcılığı faaliyetleri
d) Sermaye piyasası araçlarının ihracı
e) Merkezi karşı taraf hizmetleri
8- Sermaye piyasası araçlarının kredili alım ve açığa satış işlemlerine konu olacaklar, ilgili borsanın yetkili organları tarafından hangi hususlar dikkate alınarak listelere alınır?
a) Sektörel analiz, karlılık oranları, büyüme potansiyeli
b) Piyasa kapitalizasyonu, likidite, hacim, işlem sıklığı
c) Piyasa kapitalizasyonu, likidite, dolaşımda bulunmayan pay sayısı, işlem sıklığı
d) Ülke ekonomisi, enflasyon oranları, döviz kuru hareketleri
e) Piyasa kapitalizasyonu, likidite, dolaşımda bulunan pay sayısı, işlem sıklığı
9- Borsa İstanbul'un ilgili düzenlemelerinde yıldız pazarda işlem gören paylar için özkaynak oranı yüzde kaçtır?
a) %90
b) %75
c) %70
d) %50
e) %0
10- Sermaye piyasası araçlarının kredili alımı ve açığa satış işlemlerinde bulunacak kişiler adına aracı kurumlar hangi hesabı açmak zorundadırlar?
a) Yatırım hesabı
b) Kredi hesabı
c) Takas hesabı
d) Vadesiz hesap
e) Vadeli hesap
11- İşlem sıraları sürekli kapatılmış paylar ile işlem sıraları geçici durdurulmuş olan paylar, kapalılık halinin kaç iş gününden fazla sürmesi durumunda teminat olma niteliklerini kaybederler?
a) 1 iş günü
b) 3 iş günü
c) 5 iş günü
d) 7 iş günü
e) 10 iş günü
12- Aracı kurumlar, kredili alım, açığa satış ve ödünç alma ve verme işlemlerine başlayabilmek için, tebliğde yer alan şartları Kurula tevsik etmeleri şartıyla kaç iş günü içerisinde aksi bildirilmedikçe bu işlemleri yapabilirler?
a) 15 iş günü
b) 20 iş günü
c) 30 iş günü
d) 45 iş günü
e) 60 iş günü
13- Kredili alım, açığa satış ve ödünç alma ve verme işlemlerine konu olan kıymetler ile söz konusu işlemler nedeniyle özkaynak olarak yatırımcı tarafından aracı kuruma tevdi edilen nakit ve menkul kıymetler için aşağıdakilerden hangisi yanlıştır?
a) Saklanabilir
b) İzlenebilir
c) Değerlenebilir
d) Rehnedilebilir
e) Teminat olarak kabul edilebilir
14- Alt pazarda takası henüz gerçekleşmemiş pay alımı işlemleri sonucunda, belirli bir anda oluşabilecek açık takas pozisyonunun asgari hangi oranda net varlığının bulunması zorunludur?
a) %20 b) %50
c) %75 d) %90
e) %100
15- Sermaye piyasası aracı ödünç alma ve verme işlemleri, aracı kurumlar ve bankalara ilaveten hangi kuruluş tarafından Kuruldan ayrıca izin alınmaksızın gerçekleştirilebilir?
a) Takasbank
b) Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği
c) Merkezi Kayıt Kuruluşu
d) Borsa İstanbul
e) Sermaye Piyasası Lisanslama Sicil ve Eğitim Kuruluşu
16- Kredili menkul kıymet, açığa satış ve ödünç menkul kıymet işlemlerinin toplam tutarı, 9.000.000 TL tutarında özsermayeye sahip olan aracı kurumlar için özsermayenin kaç katı şeklinde uygulanır?
17- Kredili işlemlerde %35'e kadar düşme imkanı bulunan sürdürme teminatının hangi oranda ve üzerinde uygulanması kaydı ile aracı kurumların bir müşteriye açabilecekleri kredi tutarı iki katına kadar artırılabilir?
18- Aşağıdakilerden hangisi aracı kurumların müşterilerine kullandırmak amacıyla kredi alabileceği kurumlardan biri değildir?
19- Kredi hesabının müşterinin aracı kurumda bulunan diğer hesaplarından ayrı olarak işlemesinin temel gerekçesi aşağıdakilerden hangisidir?