1- Yıldız pazarda takası henüz gerçekleşmemiş pay alımı işlemleri sonucunda, belirli bir anda oluşabilecek açık takas pozisyonunun asgari hangi oranda net varlığının bulunması zorunludur?
a) %15
b) %25
c) %20
d) %30
e) %35
2- Kredili alım işlemlerinde bir müşteri başlangıçta, satın almak istediği sermaye piyasası araçlarının cari piyasa değerinin en az yüzde kaçı oranında özkaynak yatırmakla yükümlüdür?
a) %25
b) %35
c) %50
d) %60
e) %75
3- Aracı kurumların bir müşteriye açacakları kredi tutarı, hangi tutarı aşamaz?
a) Genel işlem sınırı hesaplamasında kullanılan ortalama özsermaye tutarının %15'ini
b) Genel işlem sınırı hesaplamasında kullanılan ortalama özsermaye tutarının %20'sini
c) Genel işlem sınırı hesaplamasında kullanılan ortalama özsermaye tutarının %5'ini
d) Genel işlem sınırı hesaplamasında kullanılan ortalama özsermaye tutarının %25'ini
e) Genel işlem sınırı hesaplamasında kullanılan ortalama özsermaye tutarının %10'unu
4- Borsa İstanbul tarafından belirlenen "Kredili Menkul Kıymet ve Açığa Satış İşlemlerine Konu Olan Menkul Kıymet Listesi" hangi pazar veya platformları kapsam dışı bırakmaktadır?
a) Sadece Ana Pazar'ı
b) Yıldız Pazar ve Ana Pazar'ı
c) Alt Pazar, Yakın İzleme Pazarı (YİP) ve Piyasa Öncesi İşlem Platformu (PÖİP)'nu
d) Sadece Yıldız Pazar'ı
e) Tüm pay piyasası pazarlarını kapsar.
5- 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu'nun 38'inci maddesinde yatırım hizmetleri ve faaliyetleri ile sınırlı olarak kredi ya da ödünç verilmesi ve döviz hizmetleri sunulması nasıl tanımlanmıştır?
a) Ana faaliyet
b) Temel hizmet
c) Zorunlu faaliyet
d) Yan hizmet
e) Destekleyici hizmet
6- Genel işlem sınırı uygulaması ile aracı kurumun bir bütün olarak hangi işlemlerinin toplam tutarına bir sınır getirilmesi amaçlanmaktadır?
a) Müşterilerin gerçekleştirdiği tüm alım satım işlemleri
b) Sadece müşterilere verilen kredili işlem tutarları
c) Sadece aracı kurumun kendi hesabına yaptığı işlemler
d) Kredili işlem tutarları ile açığa satış tutarları
e) Ödünç alma ve verme işlemlerinin tutarları
7- Kredili sermaye piyasası aracı işlemlerinin devamı süresince, müşterinin hesabındaki özkaynak oranının yasal olarak sürdürülmesi gereken asgari seviye yüzde kaçtır?
a) %25 b) %35
c) %40 d) %50
e) %60
8- Bir müşteri tarafından aracı kuruma verilen bir satım emrinin açığa satış işlemi olduğunun, aracı kuruma ne zaman ve nasıl bildirilmesi zorunludur?
a) İşlem gerçekleştikten sonra sözlü olarak
b) Takas gününden önce yazılı olarak
c) Emrin verilmesi esnasında yazılı olarak
d) Sadece müşteri talep ederse bildirilir.
e) Böyle bir bildirim zorunluluğu yoktur.
9- Sermaye piyasası aracı ihraç eden şirketin hangi kişileri söz konusu ihraççının sermaye piyasası aracında açığa satış işlemi yapamaz?
a) Yönetim kurulu üyeleri
b) Üst düzey personeli
c) %10 veya daha fazla paya sahip ortakları
d) Yönetim kurulu üyeleri, üst düzey personeli ve %10 veya daha fazla paya sahip ortakları
e) Denetim kurulu üyeleri
10- Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasası araçlarının ödünç alma ve verme işlemlerinde borcun muaccel hale gelmesine neden olmaz?
a) Aracı kurum tarafından yapılan özkaynak tamamlama bildirimine rağmen müşterinin özkaynağı tamamlamaması
b) Sermaye piyasası araçları ödünç alma ve verme işlemi çerçeve sözleşmesi ile belirlenen ödünç alma ve verme işlemi süresinin sona ermesi
c) Açığa satışı yapılan sermaye piyasası araçlarının ilgili listeden çıkarılması
d) Ödünç alınan sermaye piyasası araçlarının piyasa değerinin %10 artması
e) Aracı kurumun özkaynak tamamlama bildirimini takiben iki iş günü içinde özkaynağın tamamlanmaması
11- Ana pazarda takası henüz gerçekleşmemiş pay alımı işlemleri sonucunda, belirli bir anda oluşabilecek açık takas pozisyonunun asgari hangi oranda net varlığının bulunması zorunludur?
a) %20 b) %35
c) %40 d) %50
e) %75
12- Kredili Alım, Açığa Satış ve Ödünç Alma ve Verme Tebliği'ne göre, sermaye piyasası araçlarının kredili alım, açığa satış ve ödünç alma ve verme işlemlerini gerçekleştirmeye yetkili kuruluşlar kimlerdir?
a) Aracı kurumlar ve bankalar belirli kısıtlamalar çerçevesinde
b) Tüm finansal kuruluşlar
c) Sadece Sermaye Piyasası Kurulu'nun izin verdiği kuruluşlar
d) Sadece yatırım bankaları
e) Sadece Takasbank
13- Aşağıda belirtilen sermaye piyasası araçlarından hangisinde genel olarak kredili alım ve açığa satış işlemi yapılamaz?
a) Yıldız Pazar'da işlem gören paylar
b) Borsa yatırım fonları (BYF)
c) Ana Pazar'da işlem gören paylar
d) Gayrimenkul sertifikaları (sadece açığa satış)
e) Varantlar
14- Bir müşterinin kredili işlem hesabındaki özkaynak oranı %35'in altına düşerse, aracı kurumun müşteriye yapacağı özkaynak tamamlama bildirimi hangi orana ulaşılması hedefiyle yapılır?
a) %35
b) %40
c) %50
d) %60
e) %75
15- Kredili sermaye piyasası aracı işlemleri ile ilgili düzenlemeler yapılırken, aşağıdaki kurumlardan hangisinin görüşü alınır?
a) Bankacılık Düzenleme ve Denetleme Kurumu ve Borsa İstanbul
b) Türkiye Bankalar Birliği ve Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği
c) Hazine ve Maliye Bakanlığı ve Türkiye Cumhuriyet Merkez Bankası
d) Cumhurbaşkanlığı ve Adalet Bakanlığı
e) Aracı Kurumlar ve Bankalar Birliği
16- Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasası araçlarının açığa satış işlemlerinde fiyat sınırına ilişkin olarak yanlıştır?
a) İlgili borsa, açığa satış işlemlerinde fiyat sınırı uygulamasını aracı kurum bazında kullanabilir
b) İlgili borsa, fiyat sınırı uygulamasını sermaye piyasası aracı bazında kullanabilir
c) Kurul gerekli gördüğü durumlarda fiyat sınırı zorunluluğunu kaldırabilir
d) Açığa satışa konu olacak sermaye piyasası aracı en son gerçekleşen işlem fiyatından daha düşük bir fiyat üzerinden satılabilir
e) İlgili borsa, fiyat sınırı uygulamasını piyasa bazında kullanabilir
17- Ödünç alan, ödünç aldığı sermaye piyasası araçları karşılığında, ödünç veren tarafa asgari hangi oranda özkaynak vermek zorundadır?
18- Sahip olunmayan sermaye piyasası araçlarının satılması, satış emrinin verilmesi veya satışa ilişkin takas yükümlülüğünün ödünç alınan sermaye piyasası araçları ile yerine getirilmesi işlemi sermaye piyasasında nasıl adlandırılır?
19- Sermaye piyasası araçlarının değerlemesinde konvertibl dövizlerin değerlemesi nasıl yapılır?