<aside> 🎧

• İKİNCİ BÖLÜM SES DOSYALARI (Açmak için soldaki oka tıklayın) </aside>

GİRİŞ

📚 III-39.1 Yatırım Kuruluşları Tebliği aşağıdaki konuları düzenler:

• Yatırım kuruluşlarının kuruluşu ve faaliyetleri
• Kurucu, ortak ve personel şartları
• Yükümlülükler ve teminatlar
• Merkez dışı örgütler ve dışarıdan hizmet alımı

⭐ ÖNEMLİ TANIMLAR:

1. Yatırım Kuruluşu:

• Aracı kurumlar
• Bankalar (mevduat, katılım, kalkınma ve yatırım)
• Kurulca belirlenen diğer sermaye piyasası kurumları

2. Aracı Kurum:

• Kanun'un 37. maddesinin (a), (b), (c), (e) ve (f) bentlerindeki faaliyetleri yapabilir SPK tarafından yetkilendirilir

  ⚠️Sınavda önemli: Alım satım aracılığı ve halka arza aracılık faaliyetlerini münhasıran yapar

📌 Dikkat Edilmesi Gerekenler:

• Portföy yönetim şirketleri yatırım kuruluşu değildir.
• Tebliğ bazı konularda sadece aracı kurumları (kuruluş, unvan vb.) düzenler.
• Bazı konularda hem aracı kurumları hem bankaları (sözleşmeler, müşteri sınıflandırma vb.) düzenler.

2.1. ARACI KURUMLARIN KURULUŞU

📚 Aracı Kurumların Kuruluş Şartları:

Temel Şartlar:

✨ Anonim şirket olmalı

✨ Paylar nama yazılı olmalı

✨ Paylar nakit karşılığı çıkarılmalı

⚠️ Esas sözleşme mevzuata uygun olmalı

👥 Kurucular yasal şartları taşımalı

🔍 Ortaklık yapısı şeffaf olmalı

💰 ÖNEMLİ! Asgari Sermaye Şartı (Güncel):

⭐ Asgari kuruluş özsermayesi: 350.000.000 TL

⚠️ SINAV İÇİN KRİTİK:

📌 İlk 2 yıl sermaye çıkışı yapılamaz (mücbir sebepler hariç)

📌 Sermaye yeterliliği şartları geniş yetkili aracı kurumlar için geçerli

2.2. KURUCULARA İLİŞKİN ŞARTLAR

⚠️ Aracı Kurum Kurucu Ortaklarının Şartları:

📌 Mali Durum:

• Müflis olmamalı
• Konkordato ilan etmemiş olmalı
• İflas erteleme kararı almamış olmalı

🚫 Geçmiş Faaliyetler:

• SPK tarafından faaliyet izni iptal edilen kuruluşlarda sorumluluğu bulunmamalı
• Banker tasfiyesine uğramamış olmalı